重大科技成果智能評價(jià)體系模型研究論文
鑒于重大智能科技成果對社會(huì )和企業(yè)的重大意義，文章首先研究了國家電力科技獎勵辦法，分析了國家電網(wǎng)公司現有成果評價(jià)體系存在的問(wèn)題和不足。然后，以國家科技進(jìn)步獎為基準和理論依據，對公司現有成果評價(jià)體系中各項描述性指標進(jìn)行細化和分解，并設置相應權重以實(shí)現指標的量化。最后，在此基礎上形成國家電網(wǎng)公司重大科技成果培育的自動(dòng)指標評價(jià)體系和評價(jià)模型，此模型更具科學(xué)性和客觀(guān)性。
“科技成果”是人們在科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中通過(guò)復雜的智力勞動(dòng)所得出的具有某種被公的學(xué)術(shù)或經(jīng)濟價(jià)值的知識產(chǎn)品，目前大體可以分為：理論研究成果、應用研究成果、軟件學(xué)研究成果以及計算機軟件。科技成果是企業(yè)的重要精神財富和物質(zhì)財富，也是衡量從事科技活動(dòng)人員貢獻大小的標志，更是促進(jìn)企業(yè)科學(xué)發(fā)展的重要智力資源。對科技成果進(jìn)行有效評價(jià)，有利于提高科技成果的轉化率，并增加科技人員的研發(fā)動(dòng)力，為社會(huì )和企業(yè)的長(cháng)足發(fā)展打下堅實(shí)的基礎。
不過(guò)在科技成果評價(jià)指標方面，國內外并沒(méi)有統一的標準和模型，一般都是根據科技成果的類(lèi)型實(shí)施不同的評價(jià)標準。在歐美國家，衡量科技成果的兩項主要標準主要表現為在國際競爭中是否占有地位以及能否產(chǎn)生經(jīng)濟效益兩方面。美國學(xué)術(shù)界專(zhuān)家在對聯(lián)邦政府支持的科研項目和成果進(jìn)行評價(jià)時(shí)，對于應用研究項目，主要針對其研究成果開(kāi)發(fā)過(guò)程、本產(chǎn)品領(lǐng)域或本部門(mén)內共同的標準進(jìn)行年度評價(jià);而對于基礎研究項目則就其質(zhì)量、領(lǐng)先性、有關(guān)機構的預定目標進(jìn)行年度報告。在英國，科技成果評估以定性分析方法為主，同時(shí)有一些統計上的定量分析，應用性研究成果一般通過(guò)申請專(zhuān)利、企業(yè)認證等形式得到評價(jià)。
近年來(lái)，我國在科技成果評價(jià)領(lǐng)域進(jìn)行了不少評價(jià)方法的研究。不過(guò)由于我國科技成果評價(jià)還處于起始階段，在指標體系、評價(jià)程序、規范性等方面還有差距，多數地方仍舊普遍采用以定性為主的專(zhuān)家手工評議方法，即建立評審專(zhuān)家委員會(huì )，通過(guò)專(zhuān)家們對所規定硬性指標進(jìn)行經(jīng)驗化、定型化的判斷來(lái)完成選拔優(yōu)秀科技成果的工作。
1 現有指標體系的不足
國家科技進(jìn)步獎主要授予在技術(shù)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)創(chuàng )新、推廣應用先進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果、促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，以及完成重大科學(xué)技術(shù)工程、計劃等過(guò)程中做出創(chuàng )造性貢獻的公民和組織。主要包括技術(shù)開(kāi)發(fā)類(lèi)、新技術(shù)集成類(lèi)、先進(jìn)技術(shù)推廣應用類(lèi)、社會(huì )公益類(lèi)、重大工程類(lèi)、經(jīng)濟技術(shù)與管理類(lèi)六個(gè)方面的獎項。國家電網(wǎng)公司現有的科技成果評價(jià)體系以國家科技進(jìn)步獎為依據進(jìn)行設置，下面以技術(shù)開(kāi)發(fā)類(lèi)項目為例，對具體指標項及指標相關(guān)描述進(jìn)行說(shuō)明，如表1所示。
對表1所列的各項指標及相應指標描述進(jìn)行分析研究，可以發(fā)現公司現有的指標體系存在如下問(wèn)題和不足：
①現有指標體系僅包含五項指標，評價(jià)指標的設置比較粗化。
②現有各項指標主要以定性描述為主，缺乏定量的指標限制，專(zhuān)家僅僅根據對指標的理解和以往的經(jīng)驗對科技項目做出評價(jià)。在依據此指標體系進(jìn)行科技成果評價(jià)的過(guò)程中，專(zhuān)家的主觀(guān)意愿或多或少地影響評價(jià)結果，使評價(jià)結果可信度下降。
③現有體系在不同的成果各指標之間缺乏量化的綜合關(guān)聯(lián)權重分配方法。這主要是因為不同的`項目其成果評價(jià)側重指標并不相同，若科技成果著(zhù)重于體現在理論、方法、技術(shù)和工藝等方面所具備的科技水平，則這種情況應以創(chuàng )新度和先進(jìn)度為主要指標;若科技成果著(zhù)重于轉化、推廣應用價(jià)值，則應以市場(chǎng)效果、經(jīng)濟效益和社會(huì )效益為主要指標。目前主要是通過(guò)評判者依據以往經(jīng)驗形成相關(guān)結論，不能客觀(guān)準確地反應實(shí)際情況。
針對上述問(wèn)題，有必要在現有體系的基礎上對指標進(jìn)行細化并增加定量分析過(guò)程，使得定量和定性分析相結合，根據科技成果的具體特點(diǎn)來(lái)設計評價(jià)指標體系，使得科技項目的評價(jià)更加公正、公平。
2 重大科技成果評價(jià)體系模型
2.1 構建評價(jià)指標體系的指導思想與原則
評價(jià)指標體系是準確評價(jià)科技成果的一種有效方法，其主要作用是對科技成果按照科學(xué)、完整、簡(jiǎn)便的評價(jià)指標，進(jìn)行公正、準確、客觀(guān)的評價(jià)。因此科技成果評價(jià)指標體系的構建應該遵循科學(xué)性、系統化、通用可比、實(shí)用可比、目標導向的指標設計原則。
本文在構建公司重大科技成果評價(jià)指標體系的過(guò)程中，以《國家電網(wǎng)公司科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎勵辦法》和《國家電網(wǎng)公司科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎勵辦法實(shí)施細則》為設計依據，秉承科學(xué)，突出不同類(lèi)別科技成果的原則。力求做到通過(guò)此評價(jià)體系對科技成果進(jìn)行整體評價(jià)，確定科技成果所處獎項及下一步要努力實(shí)現的方向，以引導國家電網(wǎng)公司科技發(fā)展方向，力求培育出一批與公司實(shí)力相匹配的特、重大成果。
2.2 評價(jià)指標細化
將現有指標稱(chēng)為一級指標，針對它的不足，考慮制定多級指標體系逐級予以細化。以一級指標“技術(shù)創(chuàng )新程度”為例，一個(gè)項目的創(chuàng )新程度主要考慮項目的核心技術(shù)水平。針對項目的核心技術(shù)水平定量指標如圖1所示。
經(jīng)過(guò)細化形成的二級指標已經(jīng)具備量化的可能，但是否需要繼續針對二級指標繼續進(jìn)行細化，這是由不同二級指標的性質(zhì)決定的。下面根據二級指標的性質(zhì)完成指標細化。
①專(zhuān)利。項目獲得的專(zhuān)利個(gè)數在一定程度上可以證明其創(chuàng )新性，但項目擁有的專(zhuān)利又具有各自不同的屬性，例如：涉外專(zhuān)利所代表的創(chuàng )新性程度顯然比國內專(zhuān)利要高，發(fā)明專(zhuān)利所代表的創(chuàng )新性程度要比實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀(guān)設計專(zhuān)利要高，獲獎專(zhuān)利要比未獲獎專(zhuān)利的創(chuàng )新性程度要高。從這方面考慮必須對專(zhuān)利這一指標進(jìn)行三級四級甚至五級指標的細化。
②技術(shù)標準。與專(zhuān)利情況相同，技術(shù)標準的不同屬性也會(huì )代表不同的技術(shù)創(chuàng )新程度，所以針對技術(shù)標準進(jìn)行下一級的指標細化也同樣重要。其細化結果如圖2所示。
③軟件著(zhù)作權、論著(zhù)與專(zhuān)利和技術(shù)標準不同，軟件著(zhù)作權、論著(zhù)沒(méi)有等級重要性的劃分，所以對二級指標進(jìn)行量化就足以體現其創(chuàng )新程度。
④論文。論文的創(chuàng )新程度通過(guò)論文發(fā)表期刊的重要性來(lái)體現。例如：SCI收錄的論文都是在所在學(xué)術(shù)界處于一定地位的論文，這是大家公認的。所以將論文細化到收錄論文的期刊是有必要的。其細化結果如圖3所示。
2.3 評價(jià)指標權重確定
權值的確定是指標綜合評價(jià)中的一個(gè)重要因素，也是影響系統評估結果合理性的重要因素之一。在眾多的權重確定方法中，本模型采用區間打分法，即借助定量打分直接評分確定權重。由于科技進(jìn)步獎涉及的項目類(lèi)型眾多，不同類(lèi)型的項目其側重點(diǎn)有所不同，因此為了使評價(jià)體系即合理又不會(huì )計算繁瑣，對指標進(jìn)行量化時(shí)，考慮一級指標、二級指標與末級指標的量化。
仍以技術(shù)開(kāi)發(fā)類(lèi)項目為例，將一級指標(技術(shù)創(chuàng )新程度、推動(dòng)電力科技進(jìn)步、技術(shù)經(jīng)濟指標先進(jìn)度、技術(shù)創(chuàng )新對提高市場(chǎng)競爭能力的作用、經(jīng)濟效益或社會(huì )效益以及安全效益)作為因素集，設為V1={v1，v2，v3，v4，v5}，A1=(a1，a2，a3，a4，a5)為V中各因素權重系數集，且滿(mǎn)足a1+a2+a3+a4+a5=1，ai根據各因素重要程度分配。例如，對于技術(shù)開(kāi)發(fā)類(lèi)項目來(lái)說(shuō)，更側重于技術(shù)創(chuàng )新度，推動(dòng)電力科技進(jìn)步的重要性相對較低，故可設置各一級指標的權重系數為{0.25，0.20，0.20，0.20，0.15}，對二級、三級指標也可同理設置。而末級指標則根據數量的多少給予分數，并且設定最高分數，當某一項目的某一項指標所得分數超過(guò)既定最高分數，則給予這項指標既定最高分，保證所有指標的分數不超過(guò)既定最高分。最終根據此細化和量化后的指標模型，進(jìn)行計算機實(shí)現。
3 結 語(yǔ)
此評價(jià)模型在一定程度上完善了國家電網(wǎng)公司原有的科技成果評價(jià)模式，減弱了評價(jià)人的主觀(guān)影響。而且此模型體現智能的特點(diǎn)，計算機自動(dòng)給出評價(jià)結果，使操作更加簡(jiǎn)單。未來(lái)可以研究更加客觀(guān)有效的方法來(lái)確定指標權重，并通過(guò)積累大量歷史數據改善評價(jià)模型，使得評價(jià)模型能夠更加全面地促進(jìn)和支撐重大成果的創(chuàng )新性，提升國家電網(wǎng)公司的整體創(chuàng )新能力。
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