民用節能建筑市場(chǎng)激勵機制框架研究論文
節能建筑的推廣將實(shí)質(zhì)性地減少我國總能耗，培育民用節能建筑市場(chǎng)是節能減排戰略的必經(jīng)途徑。民用節能建筑市場(chǎng)本身多環(huán)節、多主體的特點(diǎn)違背了市場(chǎng)均衡之完全競爭、完全信息和完全理性的假設，即存在由正外部性、信息不對稱(chēng)導致的搜尋成本和逆向選擇，造成市場(chǎng)資源配置效率低下。文章運用委托代理模型研究政府和節能建筑開(kāi)發(fā)商間的委托代理關(guān)系，繼而提出在委托人風(fēng)險中立和代理人風(fēng)險規避的情境下激勵對象選擇的方法和政策框架。
在工業(yè)、建筑、交通三大傳統高能耗領(lǐng)域，建筑能耗所占比重不斷攀升，建筑物全生命周期內大量的能源消耗制約著(zhù)社會(huì )的可持續發(fā)展，而“節能”已經(jīng)被視作煤炭、石油、天然氣、核能之外的第五大能源。同時(shí)，建筑行業(yè)降低碳排放的成本是最低的，因此建筑節能正漸次成為節能減排的核心領(lǐng)域，或將成為中國突破能源瓶頸的關(guān)鍵。
一、概念界定和研究背景
(一)相關(guān)概念界定
建筑按照使用功能不同，分為居住建筑、公共建筑、工業(yè)建筑和農業(yè)建筑，前兩者統稱(chēng)為民用建筑，這也符合《民用建筑節能管理規定》中的相關(guān)表述。民用建筑能耗在社會(huì )終端總能耗中比重較高;工業(yè)建筑是從事工業(yè)生產(chǎn)的建筑，其用能一般在生產(chǎn)用能中統計;農業(yè)建筑則是人們從事農業(yè)生產(chǎn)的建筑，農民的節能意識強，能源消費方式相對保守。所以，本文針對民用建筑展開(kāi)分析。
節能建筑是指根據節能設計標準而設計和建造、降低其運行能耗的建筑。涉及的領(lǐng)域有：建筑設備節能，建筑圍護結構改善，建筑節能設計和應用，太陽(yáng)能建筑推廣，新能源和新技術(shù)研發(fā)，物業(yè)管理和使用操作節能。此處將節能建筑的范圍界定為，新建及既有存量建筑改造和可再生能源在建筑中的規模化應用。
(二)研究背景
建筑產(chǎn)業(yè)在每個(gè)國家都是對經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展起到重要作用的產(chǎn)業(yè)，中國現有建筑面積已逾440億m2，每年新建建筑面積約20億m2，是全世界新建建筑面積的一半。但從環(huán)境角度看，它也是能源消耗、固體廢棄物產(chǎn)生、全球溫室氣體排放、潛在健康威脅、環(huán)境破壞和資源耗竭的罪魁禍首。中國民用節能建筑市場(chǎng)發(fā)展問(wèn)題的研究是基于四個(gè)方面的背景和訴求：能源壓力，環(huán)境負荷，節能建筑市場(chǎng)供需雙不足，以及政府管理和激勵不足。
在中國節能建筑市場(chǎng)發(fā)展中，行為主體博弈時(shí)存在著(zhù)信息不對稱(chēng)以及利益差異，由此產(chǎn)生了“委托—代理”的合作關(guān)系，帶來(lái)了逆向選擇問(wèn)題。委托— 代理理論中，代理人總是選擇行為以求自身效用最大化，委托人應實(shí)施有效的激勵機制，激勵代理人在實(shí)現自身利益最大化的過(guò)程中最大化整體利益。
二、節能建筑市場(chǎng)委托—代理關(guān)系的產(chǎn)生
信息經(jīng)濟學(xué)中的委托——代理關(guān)系泛指任何一種涉及非對稱(chēng)信息的交易。委托——代理關(guān)系的建立源自3個(gè)基本要素。首先，代理人和委托人的目標函數并非總是一致;其次委托人和代理人對相關(guān)信息占有的優(yōu)劣勢地位不同，即存在典型的非對稱(chēng)性;三是系統資源配置中各行為主體間具備經(jīng)濟關(guān)系和經(jīng)濟活動(dòng)的不確定性和風(fēng)險性。在節能建筑市場(chǎng)上，兩級政府、開(kāi)發(fā)商和業(yè)主等行為主體間存在著(zhù)多層復雜的委托—代理關(guān)系。
(一)開(kāi)發(fā)商和業(yè)主的委托—代理關(guān)系
開(kāi)發(fā)商和業(yè)主的委托—代理關(guān)系主要體現在：業(yè)主，特別是住宅和普通商業(yè)建筑的業(yè)主，往往對建筑是否節能無(wú)從判斷，因此是委托人;而開(kāi)發(fā)商掌握著(zhù)更多的信息，所以是代理人。在節能建筑開(kāi)發(fā)和銷(xiāo)售過(guò)程中，開(kāi)發(fā)商為了最大化自身利潤，有著(zhù)強烈的動(dòng)機向消費者隱瞞真實(shí)的建筑物節能水平的信息，因此消費者往往處于信息的劣勢地位。這也是我國目前信任危機及其導致的交易成本過(guò)高的背景下非常棘手的一個(gè)問(wèn)題。
(二)政府與業(yè)主的委托—代理關(guān)系
政府在節能建筑市場(chǎng)的推廣中起著(zhù)至關(guān)重要的作用，廣大業(yè)主的積極參與則更為重要，并以其主觀(guān)覺(jué)悟為最重要的因素。當前我國業(yè)主的環(huán)境意識和自覺(jué)選擇節能建筑和產(chǎn)品的意識還不強。為此，政府應通過(guò)制定政策引導和鼓勵業(yè)主選擇節能建筑。在這個(gè)過(guò)程中，信息是非對稱(chēng)的，政府很難清楚地觀(guān)察到業(yè)主購買(mǎi)和消費節能產(chǎn)品的真實(shí)意愿及其程度，大量業(yè)主中總會(huì )有一些人出現“搭便車(chē)”、“偷懶”或向政府隱瞞真實(shí)信息(如謊報真實(shí)費用)等現象，存在道德風(fēng)險。這樣，政府和業(yè)主間建立了以政府為委托方而業(yè)主為代理方的委托—代理關(guān)系。
(三)政府與開(kāi)發(fā)商的委托—代理關(guān)系
企業(yè)作為利潤最大化的“理性人”，只有投入能夠足以彌補投資成本或酬以足夠的經(jīng)濟回報，才會(huì )主動(dòng)開(kāi)發(fā)節能建筑。政府為引導和監管企業(yè)開(kāi)發(fā)節能建筑，與開(kāi)發(fā)商間存在委托—代理的關(guān)系。代理人開(kāi)發(fā)商在市場(chǎng)經(jīng)濟下自主權上升，對企業(yè)經(jīng)濟活動(dòng)和市場(chǎng)微氣候掌握著(zhù)更多、更準確的信息;而政府作為委托方不可能完全監督或全部使用合同條款約束開(kāi)發(fā)商的行為。由于政府難以知悉開(kāi)發(fā)商的真實(shí)成本及行為并依此實(shí)施相應的獎罰措施，代理方便有激勵選擇不開(kāi)發(fā)節能建筑或隱藏真實(shí)的能效水平或能耗信息。此即代理方依仗信息優(yōu)勢產(chǎn)生環(huán)境治理中的逆向選擇，導致政府政策執行及監督成本高昂。
(四)中央和地方政府的委托—代理關(guān)系
中央政府負責提出政策方向并考核地方政府業(yè)績(jì)，地方政府受其委托根據考核業(yè)績(jì)最大化的目標發(fā)展地方經(jīng)濟、對所轄區域內的各類(lèi)建筑相關(guān)企業(yè)行使管理權，如實(shí)施監督、檢查、處罰、激勵、征稅等行政行為。地方政府作為具體事務(wù)的管理主體，更接近信息源，并有選擇地向中央政府傳遞后者所需的信息或有關(guān)自身行為的信息，形成了兩級政府間的信息非對稱(chēng)。地方政府作為理性的代理人可能利用信息優(yōu)勢謀取自身利益，消極或虛假執行委托人的要求，甚至可能導致中央政府的目標落空，也可能出現道德風(fēng)險。當然，地方政府在選擇某種行動(dòng)決策時(shí)，清楚地意識到中央政府可以通過(guò)事后檢查來(lái)評價(jià)地方政府的行為。但因委托人對代理人施政效果好壞的評價(jià)一般不表現為物質(zhì)報酬，而是體現為職位升遷、聲譽(yù)增加或降職、問(wèn)責機制等形式的獎懲，這種考評機制對委托人而言成本很低，但對代理人而言影響效用也不大。因此代理人博弈行為的最終偏向與其行為策略的預期得益更為相關(guān)，于是出現了“上有政策、下有對策”的現象。
在中國節能建筑市場(chǎng)上同時(shí)存在著(zhù)以上4種及更多的委托—代理關(guān)系，但基于探討中國節能建筑市場(chǎng)發(fā)展機制的目標，政府和開(kāi)發(fā)商之間的關(guān)系是其中最為關(guān)鍵和最值得研究的，以下重點(diǎn)分析這兩者之間的委托—代理關(guān)系，并試圖探索發(fā)展機制的政策啟示。
五、節能建筑市場(chǎng)激勵機制框架設計
激勵機制設計理論是美國經(jīng)濟學(xué)家里奧尼德·赫維茨(Leonid Hurwicz)于20世紀70年代開(kāi)創(chuàng )的，其思想是基于一定的經(jīng)濟環(huán)境和社會(huì )目標，在自由選擇、自愿交換的分散化決策條件下，設計一個(gè)激勵機制使得經(jīng)濟活動(dòng)參與者的個(gè)人利益和設計者既定的目標一致。
上文分析了在委托方風(fēng)險中立而代理方風(fēng)險規避的情況下兩者的委托—代理關(guān)系，為我國節能建筑市場(chǎng)的發(fā)展機制的分析奠定基礎。結合激勵機制設計理論，本文對節能建筑的激勵政策體系展開(kāi)方案設計，具體包括激勵目標、激勵對象和激勵力度等。
(一)民用節能建筑市場(chǎng)的激勵目標
中國民用節能建筑市場(chǎng)激勵政策的總體目標是確保除歷史文物建筑之外的新建和既改建筑達到或超過(guò)建筑節能設計標準，并推進(jìn)節能設計標準本身的提高。短期目標是加強供給方管理，政府實(shí)施行政命令性政策與經(jīng)濟激勵手段以激勵開(kāi)發(fā)商，提高節能建筑的節能設計標準及其執行率。長(cháng)期目標是加強供需雙方特別是節能建筑需求方的管理，同時(shí)培育成熟的中介市場(chǎng)，培養市場(chǎng)供需雙方主體的節能意識，引導供方主動(dòng)投資于節能產(chǎn)品，同時(shí)通過(guò)宣傳教育、利益引導等手段增強消費者的節能知識和環(huán)境素養，把潛在的節能需求變成現實(shí)的購買(mǎi)行為。
(二)民用節能建筑市場(chǎng)激勵對象的`選擇
解決中國節能建筑市場(chǎng)供需不足的根本還在于需求端管理的理念，培養消費者的節能意識，敦促其從建筑物全生命周期的經(jīng)濟利益出發(fā)，主動(dòng)選擇節能建筑，從而形成市場(chǎng)需求，此需求經(jīng)市場(chǎng)機制傳導至開(kāi)發(fā)商，后者被激勵選擇開(kāi)發(fā)節能建筑，引導市場(chǎng)主體主動(dòng)投資于節能項目(圖1)。當然，結合我國建筑業(yè)轉型升級的需要和能源戰略，也應加強供給端的管理。
圖2設計了中國節能建筑市場(chǎng)供需主體關(guān)系及激勵的框架。節能建筑市場(chǎng)的推廣既可以從供方展開(kāi)，也可以從需方展開(kāi)，其實(shí)際上是包括中央和地方政府在內的各個(gè)主體之間委托—代理的關(guān)系。此外，對于推進(jìn)節能市場(chǎng)所必需的合同能源管理、第三方能效測評和能效標識屬于客體技術(shù)保障。
六、主要結論
非對稱(chēng)信息下的信息博弈論主要研究非對稱(chēng)信息背景下的最優(yōu)契約安排，研究以經(jīng)濟問(wèn)題為導向，以綜合信息結構下的激勵與約束機制設計為結果，其對“機制”的定義是“契約”，以特征函數式的表述為博弈的一般表達方式，以委托人為設計主體，以理性代理人為實(shí)施對象的定量的分析工具。委托人設計激勵機制使得代理人按其期望行動(dòng)。
如何定位政府在民用節能建筑市場(chǎng)中的具體角色以及相關(guān)職能，如何進(jìn)一步建立市場(chǎng)經(jīng)濟條件下政府與其他相關(guān)博弈主體間的新型政企關(guān)系，以及政府與公眾的參與，將對推動(dòng)實(shí)施我國節能建筑監管體系起到關(guān)鍵性的作用。
本文采用委托—代理模型重點(diǎn)分析了政府和開(kāi)發(fā)商之間在信息對稱(chēng)和不對稱(chēng)情況下的委托代理關(guān)系，為政府部門(mén)監管節能建筑市場(chǎng)提供了可選擇的政策依據。主要結論有：第一，節能建筑開(kāi)發(fā)商在信息不對稱(chēng)條件下自愿選擇的最優(yōu)開(kāi)發(fā)質(zhì)量嚴格小于信息對稱(chēng)條件下的開(kāi)發(fā)質(zhì)量。因此應該加強政府對其的激勵。第二，從長(cháng)期來(lái)看，激勵對象的選擇應該鎖定為節能建筑的需求端，并拉動(dòng)供給的產(chǎn)生。因此克服信息不對稱(chēng)，即對客體加強管理并進(jìn)行信號顯示非常重要。
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