組織成立分公司批復

組織成立分公司批復1

證券股份有限公司：

　　你公司報送的.《興業(yè)證券股份有限公司關于設立16家分公司的請示》（興證人力〔20xx〕47號）及相關文件收悉。根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔20xx〕17號）等有關規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復如下：

　　一、核準你公司在福建省福州市、河北省石家莊市、黑龍江省哈爾濱市、安徽省合肥市、江西省南昌市、山東省青島市、河南省鄭州市、湖南省長沙市、廣東省廣州市、云南省昆明市、山西省太原市、陜西省西安市、內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市、廣西壯族自治區(qū)南寧市、天津市、重慶市各設立1家分公司。具體情況如附表所示。

　　二、你公司應當依法依規(guī)為新設分公司配備人員，健全完善制度、業(yè)務設施和信息系統(tǒng)。

　　三、你公司應當自批復下發(fā)之日起6個月內(nèi)完成分公司設立及工商登記事宜，并持上述工作完成情況的說明、分公司營業(yè)執(zhí)照復印件及分公司負責人任職資格批復復印件到我局申領《證券經(jīng)營機構營業(yè)許可證》。逾期未完成的，本批復自動失效。

　　四、分公司設立過程中如遇重大問題，須及時報告我局及分公司所在地證監(jiān)局。

　xxx

　　20xx年xx月xx日

組織成立分公司批復2

證券有限責任公司：

　　你公司報送的《關于上海證券有限責任公司設立溫州分公司的申請》（滬證券[20xx]97號）及相關文件收悉。根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）》（證監(jiān)會公告[20xx]20號）等有關規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復如下：

　　一、核準你公司在溫州設立上海證券有限責任公司溫州分公司，管理公司溫州、臺州、福州的證券營業(yè)部。

　　二、你公司應當按照《公司法》、《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）》等有關規(guī)定，自批復之日起30日內(nèi)向工商行政管理機關申請設立登記，領取營業(yè)執(zhí)照；并自批復之日起6個月內(nèi)完成分公司的.籌建工作，依法配備人員，健全完善業(yè)務制度和設施，并向分公司所在地證監(jiān)局申請驗收。逾期未申請驗收或驗收未通過的，本批復文件自動失效。

　　三、你公司應當自通過驗收之日起15個工作日內(nèi)，持分公司營業(yè)執(zhí)照復印件、分公司負責人的證券公司分支機構負責人任職資格批復復印件到中國證監(jiān)會申領《證券經(jīng)營機構營業(yè)許可證》，并自領取《證券經(jīng)營機構營業(yè)許可證》之日起10個工作日內(nèi)，將《證券經(jīng)營機構營業(yè)許可證》和營業(yè)執(zhí)照復印件報我局和分公司所在地證監(jiān)局備案，并按有關規(guī)定做好信息公示工作。

　　四、分公司取得《證券經(jīng)營機構營業(yè)許可證》后，應當依法在我局核準的業(yè)務范圍內(nèi)開展業(yè)務，不得超越核準范圍經(jīng)營。

　　五、分公司設立過程中如遇重大問題，須及時報告中國證監(jiān)會、我局及分公司所在地證監(jiān)局。

　xxx

　　20xx年xx月xx日

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