企業(yè)整改報告（通用21篇）
隨著(zhù)社會(huì )一步步向前發(fā)展，報告對我們來(lái)說(shuō)并不陌生，要注意報告在寫(xiě)作時(shí)具有一定的格式。那么一般報告是怎么寫(xiě)的呢？下面是小編幫大家整理的企業(yè)整改報告，歡迎大家分享。
企業(yè)整改報告 1
根據縣常委會(huì )視察調查組7月24日在《關(guān)于對縣勞動(dòng)和社會(huì )保障局落實(shí)服務(wù)項目、服務(wù)企業(yè)情況的視察調查報告》中指出的我局在落實(shí)服務(wù)項目、服務(wù)企業(yè)措施存在的問(wèn)題和要求，局領(lǐng)導十分重視，及時(shí)召集局務(wù)會(huì )議認真研究，逐一對照檢查，并提出了整改措施，強化領(lǐng)導，著(zhù)力進(jìn)行整改。現將落實(shí)整改措施情況報告如下：
一、加大宣傳力度，擴大宣傳效果
根據縣委、縣政府的部署要求，我局于年初就研究制定了服務(wù)項目、服務(wù)企業(yè)的九條措施。服務(wù)措施出臺后，運用多種形式進(jìn)行宣傳并狠抓落實(shí)，取得了明顯的成效，這一點(diǎn)，我局領(lǐng)導7月24日在向縣常委會(huì )報告中已經(jīng)作了具體匯報。但是，宣傳力度確實(shí)不夠大，社會(huì )知曉率不是很高，還需要進(jìn)一步加強。我局根據審議要求，經(jīng)過(guò)認真研究，并與有關(guān)方面取得了聯(lián)系，今后除了要繼續運用以往好的做法諸如在仙游人力資源網(wǎng)、LED電子顯示屏上公布宣傳外，還將在全縣327個(gè)村居分別設立的固定用工公告欄上公布宣傳，并爭取加大投入，在縣電視臺播報宣傳(過(guò)去我局曾與縣電視臺聯(lián)系過(guò)，擬在該臺播報宣傳九條服務(wù)措施及企業(yè)招工信息等，但由于收費較貴，且今年工作經(jīng)費又十分緊張，所以沒(méi)辦法落實(shí))，以擴大宣傳效果，努力使服務(wù)項目、服務(wù)企業(yè)措施和勞動(dòng)法律法規及就業(yè)政策的社會(huì )知曉率更高。
二、積極搭建平臺，幫助企業(yè)招工
要進(jìn)一步增強發(fā)展意識和責任感，繼續做好促進(jìn)就業(yè)和幫助企業(yè)招工的牽頭工作。要繼續促進(jìn)部分鄉鎮掛鉤幫助企業(yè)招工制度的落實(shí)，擬建議縣政府進(jìn)一步明確和落實(shí)相關(guān)部門(mén)幫助企業(yè)招工的'責任，并擬在仙游經(jīng)濟開(kāi)發(fā)區和鯉南工業(yè)園區設立勞務(wù)工作站，按照市場(chǎng)運作模式，為企業(yè)招工包括引進(jìn)外來(lái)農民工搭建平臺，提供方便，構建起多家共同幫助企業(yè)招工的格局。要根據新形勢下的新任務(wù)，重新界定縣人力資源市場(chǎng)的功能，使之在促進(jìn)就業(yè)和幫助企業(yè)招工方面發(fā)揮更大的作用。要繼續落實(shí)每半年定期組織基層勞動(dòng)保障所、站對農業(yè)勞動(dòng)力和每月定期對規模企業(yè)用缺工情況進(jìn)行調查的制度，并加強研判，為縣委、縣政府促進(jìn)就業(yè)和服務(wù)項目、服務(wù)企業(yè)提供參謀，同時(shí)采取積極措施促進(jìn)。要根據目前我縣有就業(yè)愿望的農業(yè)富余勞動(dòng)力數量不是很多的情況下，進(jìn)一步密切與外省勞務(wù)合作基地聯(lián)系，根據缺工企業(yè)需求，及時(shí)協(xié)助做好外引勞動(dòng)力工作，緩解企業(yè)缺工難題。
三、加強培訓工作，提升勞動(dòng)力技能素質(zhì)
要利用已獲得省勞動(dòng)保障廳、省財政廳支持批準在我縣職業(yè)中專(zhuān)學(xué)校建立古典家具工藝培訓基地的優(yōu)勢，加強跟蹤督導，要求按規定辦班培訓，擴大生源，并加強與企業(yè)對接，努力把培訓做大，為我縣古典工藝產(chǎn)業(yè)對技能人才的需求逐漸旺盛的勢頭提供支撐。要繼續爭取開(kāi)設更多、需求旺盛的產(chǎn)業(yè)的職業(yè)技能培訓專(zhuān)業(yè)。要繼續采取由縣政府給鄉鎮(街道)下達農業(yè)勞動(dòng)力轉移培訓指標的做法，并把它納入年終績(jì)效考評的獎分內容，形成齊抓共管的局面。勞動(dòng)保障部門(mén)要率先做好農民工和城鎮失業(yè)人員的培訓鑒定工作，今年擬完成免費培訓農業(yè)富余勞動(dòng)力(包括農民工崗位提升技能)4500人、免費組織下崗職工再就業(yè)培訓850人，免費組織職業(yè)技能鑒定2800人、免費為高級工發(fā)證280人、免費為技師發(fā)證56人。
四、加大執法力度，維護企業(yè)和職工合法權益
要本著(zhù)扶持企業(yè)發(fā)展與規范企業(yè)用工管理的指導思想，加強日常巡查和舉報專(zhuān)查工作，促進(jìn)企業(yè)規范用工，以減少用工成本。擬于9月上、中旬分別在仙游經(jīng)濟開(kāi)發(fā)區和鯉南工業(yè)園區舉辦勞動(dòng)用工管理和涉及勞動(dòng)爭議有關(guān)法律法規及調解處理做法的專(zhuān)題講座，邀請企業(yè)負責人參加，由我局領(lǐng)導和業(yè)務(wù)人員授課，講座將通過(guò)剖析一些典型案例，進(jìn)行舉一反三。今后還將邀請有關(guān)專(zhuān)家、學(xué)者來(lái)我縣為企業(yè)主舉辦講座，以增強企業(yè)依法用工意識。要在縣勞動(dòng)保障大隊內部建立主辦監察員制度，結合平時(shí)巡查，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)督促整改，對違法違規行為進(jìn)行查處(由于種種原因，實(shí)際上5年多來(lái)沒(méi)有對企業(yè)處罰過(guò)一起)，維護勞資雙方合法權益，為企業(yè)發(fā)展創(chuàng )造寬松外部環(huán)境。要進(jìn)一步完善勞動(dòng)合同管理制度，及時(shí)督促企業(yè)依法與勞動(dòng)者簽訂勞動(dòng)合同，規范用工管理。要落實(shí)勞動(dòng)用工報備制度，將各項指標任務(wù)分解到各管轄區，并把它列入鄉鎮(街道)勞動(dòng)保障事務(wù)所年度工作目標考評內容，建立監督機制，使勞動(dòng)合同管理逐步實(shí)現信息化、規范化、制度化。
五、切實(shí)加強管理，提高服務(wù)質(zhì)量和水平
針對審議指出的我局下屬保險中心個(gè)別工作人員服務(wù)態(tài)度不好的問(wèn)題，8月初召開(kāi)全體干部職工大會(huì )，再次組織學(xué)習機關(guān)效能建設的有關(guān)制度和服務(wù)項目、服務(wù)企業(yè)的措施，并就服務(wù)問(wèn)題進(jìn)行再強調。分工一名副局長(cháng)具體負責社會(huì )勞動(dòng)保險中心個(gè)別工作人員存在服務(wù)態(tài)度不好問(wèn)題的限期整改工作。該中心已成立行風(fēng)監督小組，印發(fā)紙質(zhì)辦事滿(mǎn)意度測評表，不定期組織測評、匯總公布，并將作為年度績(jì)效考評和評先評優(yōu)依據。同時(shí)要求下屬各窗口單位以此為戒，認真開(kāi)展自查自糾工作。本月初，我局成立了機關(guān)作風(fēng)效能督察小組，由分管副局長(cháng)任組長(cháng)，并制定《仙游縣勞動(dòng)保障系統機關(guān)作風(fēng)效能督察辦法》(試行)，加強明察暗訪(fǎng)和定時(shí)不定時(shí)督察工作，發(fā)現存在服務(wù)態(tài)度不好、服務(wù)效能不高問(wèn)題，及時(shí)嚴肅查處。要通過(guò)加強管理，切實(shí)改變機關(guān)作風(fēng)面貌，讓群眾滿(mǎn)意。
六、其他有關(guān)事項的落實(shí)情況
(一)、關(guān)于抽水蓄能電站、金鐘水庫移民的就業(yè)及培訓問(wèn)題。8月10日，我局領(lǐng)導帶領(lǐng)縣勞動(dòng)就業(yè)中心、縣農保中心負責同志到南林玩具有限公司等企業(yè)，了解企業(yè)缺工情況，收集企業(yè)缺工需求信息，幫助印發(fā)用工招聘啟事。8月12日，他們又專(zhuān)程來(lái)到縣移民辦，通過(guò)調查了解，金鐘水庫的移民目前共有富余勞動(dòng)力50多人，其中有就業(yè)愿望的20多人。這些勞動(dòng)力中有的正在忙于住房裝修，沒(méi)決定出去就業(yè)。我局還把南林玩具有限公司的用工招聘啟事等用工信息送交給縣移民辦，由該辦分發(fā)給在鯉南鎮溫泉村居住的移民，并與縣移民辦共同研究制訂移民勞動(dòng)力的培訓方案，擬近期組織培訓，以提高他們的職業(yè)技能，增強他們的就業(yè)競爭能力，最大能力地幫助他們實(shí)現就業(yè)。
(二)、關(guān)于南林玩具有限公司請求為其引進(jìn)外來(lái)農民工搭建平臺的問(wèn)題。我局已指派工作人員專(zhuān)程前往該企業(yè)，共商幫助搭建引進(jìn)外來(lái)農民工平臺的事宜。據我局領(lǐng)導向該企業(yè)了解，該企業(yè)目前只缺7名木工。經(jīng)過(guò)我局聯(lián)系，溫泉移民已有2名工人到該公司上班了。若該企業(yè)需要，我局還將協(xié)助從外地引進(jìn)。
以上報告，若有不足之處，敬請批評指正。
企業(yè)整改報告 2
針對近期檢查中出現的問(wèn)題，主要做了以下幾個(gè)方面的工作：
(一)加強教育培訓，狠抓意識提高。針對當前貨運安全中存在的問(wèn)題，積極開(kāi)展教育培訓，明晰新的安全措施和安全職責，增強車(chē)主及司機的安全意識和安全技能。一定期是組織開(kāi)展安全培訓會(huì )，二是每天利用短信對駕送員發(fā)送安全知識，強化安全理念，樹(shù)立安全意識，自覺(jué)執行安全措施，確保車(chē)輛交通和人身安全。三是開(kāi)展每月一次的駕駛員專(zhuān)題安全學(xué)習。通過(guò)學(xué)習法規、分析案例、集中討論等多種形式，牢固樹(shù)立了員工的安全責任意識和安全防范能力，杜絕了各類(lèi)安全事故的發(fā)生。
(二)完善安全措施，狠抓責任落實(shí)。增設專(zhuān)職安全管理員，加大安全工作的管理與執行力度，提高了安全工作事務(wù)的處理能力。制定安全管理制度，堵塞了管理上的漏洞；
將安全工作與駕駛員的切身利益緊密地聯(lián)系在了一起，提高了員工的安全生產(chǎn)積極性。與公司所屬車(chē)輛的所有車(chē)主分別簽定了安全責任書(shū)，“責任書(shū)”針對性、可操作性強，簽到了每個(gè)責任人，把安全生產(chǎn)責任制真正落到了實(shí)處，辦理了車(chē)輛安全保險，建立和完善了各類(lèi)應急救援預案，做到了有備無(wú)患。
(三)健全質(zhì)量信譽(yù)檔案，確保“一車(chē)一檔”的真正落實(shí)。購置一批新的檔案袋，保證各類(lèi)管理文件的入袋和完整，利用標簽明確檔案內容，方便管理和查找。認真核查現有各車(chē)輛檔案，重點(diǎn)完善部分不夠齊全的車(chē)輛檔案。
以人為本、科學(xué)發(fā)展、全員參與。
物流安全工作必須貫徹“以人為本”的安全理念。安全工作，首先是人的安全工作。安全發(fā)展，首先要“以人文本”。和諧社會(huì )，首先要關(guān)愛(ài)生命。“平安物流”，首先是人的健康平安。缺少了人的安全，其他任何安全都將失去意義。必須全員參與，群策群力。安全工作是全體物流人員的.共同工作，只有依靠全體員工的智慧和力量，充分發(fā)揮集體作用，才能確保物流安全的持續平穩發(fā)展。
(一)唱響“安全發(fā)展”，加強安全文化建設。加大宣傳教育力度，大力弘揚安全文化，普及安全法律法規和安全知識，強化全體人員的責任意識，繼續推動(dòng)安全生產(chǎn)各項要素落實(shí)到位。增加安全生產(chǎn)教育培訓投入，擴大宣傳陣地，完善培訓教育機制。構建“文化引路、流程管理、過(guò)程控制”的職業(yè)安全健康管理體系。要通過(guò)意識的提高，理念的深化，加強安全文化的培養，使安全成為一種良好習慣和自覺(jué)行為。強化安全責任，落實(shí)安全責任主體。今后的工作中要認真執行各項安全管理規定，進(jìn)一步加強安全管理規定的學(xué)習、深刻領(lǐng)會(huì )、真抓實(shí)干、群策群力，為落實(shí)“安全發(fā)展、平安物流”的目標作出積極的貢獻。
企業(yè)整改報告 3
為全面貫徹落實(shí)《XX省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)XX省融資性擔保公司管理暫行辦法的通知》（皖政辦辦【XX】XX號）和《XX省人民政府金融工作辦公室關(guān)于印發(fā)省融資性擔保公司設立審批工作指引（試行）的通知》（皖金【XX】XX號）精神，根據XX省XX市金融工作辦公室的具體要求，我公司對照標準條件，進(jìn)行自我審查，認為符合規范整頓條件，適合申報，并自愿接受XX省、XX市金融工作辦公室的申報輔導，積極遵照融資性擔保公司申報審批程序，及時(shí)提交申請材料，努力配合做好審批工作。現將公司自查自糾整改情況報告如下：
一、申報審查
公司對照標準文件和規范整頓要求，進(jìn)行自我審查，確實(shí)符合申報條件，自愿接受各級金融工作辦公室的申報輔導。我市、縣金融辦也認真履行審慎監管職責，對照標準條件，嚴格按照程序對我公司進(jìn)行了審查和申報輔導，認為我公司所報材料真實(shí)完整，嚴格具備申報資格，積極組織我公司申報。
二、公司基本情況
1、成立概況
XX投資擔保有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國融公司）成立于XX年XX月XX日，公司位于XX省XX市XX號，注冊資金XX億元，法定代表人XX，公司資產(chǎn)擁有等實(shí)體，總資產(chǎn)為XX億元。公司主要從事融資性擔保業(yè)務(wù)，未從事任何非融資性擔保業(yè)務(wù)，也沒(méi)有對外股權或債權投資活動(dòng)。公司本著(zhù)“依法經(jīng)營(yíng)、市場(chǎng)化運營(yíng)、程序化操作、全責控制防范風(fēng)險、誠信、效率、多贏(yíng)”的經(jīng)營(yíng)原則，秉承“以人為本、控制風(fēng)險、服務(wù)至上、和諧發(fā)展”的經(jīng)營(yíng)理念，為中小企業(yè)、個(gè)人投、融資、貸款、各種履約、交易等提供信用擔保服務(wù)。
2、公司組織機構及人員構成情況
根據《公司法》和《公司章程》規定，公司設董事會(huì )、監事會(huì )。董事會(huì )由5人組成，設董事長(cháng)一人、董事4人。董事長(cháng)為公司法定代表人。公司監事會(huì )設監事一人。管理體制實(shí)行董事會(huì )領(lǐng)導下的總經(jīng)理負責制。國融公司下設業(yè)務(wù)部、風(fēng)險部、財務(wù)部、業(yè)務(wù)部、行政部以及風(fēng)險審查委員會(huì )，組織架構齊全，管理規范。
公司現有工作人員23人，其中經(jīng)濟師4人，會(huì )計師1人，助理會(huì )計師2人，本科及本科以上學(xué)歷8人，具有中級職稱(chēng)人員占公司總人數的21.7%，具有初級職稱(chēng)及以上人員占公司總人數的70%，具有本科以上學(xué)歷人員占總人數的34.8%，均符合任職條件，另外，本公司高級管理人員均為各專(zhuān)業(yè)銀行工作人員，具有相關(guān)的金融專(zhuān)業(yè)知識，完全勝任擔保工作。
高層管理人員簡(jiǎn)要介紹：
公司法人代表人XX，XX年出生，現年XX歲，XX學(xué)歷，中共黨員，高級經(jīng)濟師，c－master－mba結業(yè)，注冊成立投資擔保有限公司等，任董事長(cháng)、總經(jīng)理，起兼任重型工程機械有限公司董事長(cháng)、副總經(jīng)理。及其家族具有多年從商經(jīng)驗，企業(yè)信用優(yōu)良，個(gè)人信用良好，公司自成立至今，在李明虎及其管理層的帶領(lǐng)下，公司發(fā)展情況迅猛，制定了企業(yè)的發(fā)展目標與戰略，未來(lái)發(fā)展空間和市場(chǎng)前景廣闊。
公司財務(wù)科長(cháng)XX，XX年出生，現年XX歲，XX學(xué)歷，中共黨員，經(jīng)濟師，曾任建設銀行合肥分行財務(wù)科科長(cháng)，內退后被投資擔保有限公司聘任為財務(wù)科長(cháng)。
3、公司經(jīng)營(yíng)范圍與經(jīng)營(yíng)宗旨
公司經(jīng)營(yíng)范圍為：融資擔保、信用擔保、交易擔保、特殊擔保。
公司的經(jīng)營(yíng)宗旨是：按照“誠實(shí)信用，合作共贏(yíng)”的原則和“誠信第一，客戶(hù)至上”的經(jīng)營(yíng)理念，積極幫助符合國家產(chǎn)業(yè)政策和具有發(fā)展潛力市場(chǎng)前景好的民營(yíng)企業(yè)、中小企業(yè)開(kāi)展融資擔保。
公司自成立以來(lái)，與市建設銀行、交通銀行、通商銀行、鳳臺聯(lián)社、潘集聯(lián)社、合肥科技發(fā)展銀行、合肥建行、合肥村鎮銀行等多家金融機構建立了良好的合作關(guān)系，取得了較好的經(jīng)濟效益和社會(huì )效益。公司本著(zhù)“依法經(jīng)營(yíng)、市場(chǎng)化運營(yíng)、程序化操作、全責控制防范風(fēng)險、誠信、效率、多贏(yíng)”的經(jīng)營(yíng)原則，秉承“以人為本、控制風(fēng)險、服務(wù)至上、和諧發(fā)展”的經(jīng)營(yíng)理念，為中小企業(yè)、個(gè)人投、融資、貸款、各種履約、交易等提供信用擔保服務(wù)。以來(lái)，我們繼續積極開(kāi)展擔保業(yè)務(wù)。在風(fēng)險的防范方面，我們將重點(diǎn)審查擔保申請人的業(yè)務(wù)背景、企業(yè)銷(xiāo)售和利潤等情況，弄清借款用途和還款來(lái)源，考察企業(yè)管理團隊的整體素質(zhì)（文化程度、主要經(jīng)歷、技術(shù)專(zhuān)長(cháng)、經(jīng)營(yíng)決策、市場(chǎng)開(kāi)拓、遵紀守法等方面），及主要領(lǐng)導人的信用狀況、管理能力和道德品行。其次，審慎調查擔保申請人的資產(chǎn)狀況和資產(chǎn)取得的合法性等，確實(shí)防范道德風(fēng)險和擔保風(fēng)險的發(fā)生。
為了充分保障合作銀行的資產(chǎn)安全和我公司的商業(yè)信譽(yù)，公司根據近期國家頒布的《融資性擔保公司管理暫行辦法》的規定，提取了責任準備金和賠償準備金，兩項共計500余萬(wàn)元，以防范和應對業(yè)務(wù)操作所帶來(lái)的風(fēng)險隱患，極大分流了合作銀行的授信風(fēng)險。
針對擔保業(yè)務(wù)的合作要求和操作規則，我們將根據雙方發(fā)生的每一筆擔保業(yè)務(wù)，按照擔保金額的10%，逐筆存入保證金，以實(shí)現風(fēng)險防范的目的。由于我公司積極貫徹資產(chǎn)風(fēng)險管理理念，嚴格落實(shí)擔保業(yè)務(wù)操作流程及反擔保措施，同時(shí)，也建立了行之有效的良好風(fēng)險控制機制，截止目前，公司的擔保業(yè)務(wù)均能按時(shí)終結，從未發(fā)生代償和追償現象。
4、年檢、開(kāi)戶(hù)和資信情況
公司營(yíng)業(yè)執照、組織機構代碼證、稅務(wù)登記證等證件均在經(jīng)營(yíng)年限內，均通過(guò)有關(guān)部門(mén)的年檢、登記，合法有效。
擔保有限公司在市通商銀行開(kāi)設基本結算賬戶(hù)，在市建設銀行開(kāi)設一般結算賬戶(hù)，所有賬戶(hù)正確合法、使用合理，無(wú)不良信用記錄。
經(jīng)各合作銀行對我公司的評價(jià)，認為我擔保公司誠信狀況良好，無(wú)不良信用記錄，經(jīng)營(yíng)管理水平較高。
二、公司經(jīng)營(yíng)狀況
1、協(xié)作銀行（截止日期9月）單位：XX萬(wàn)元
協(xié)作銀行授信種類(lèi)授信金額（萬(wàn)元）簽訂日期擔保方式／內容保證金比例
市建設銀行：XX
市通商銀行：XX
市淮河銀行：XX
農村信用社：XX
合肥科技農村發(fā)展銀行：XX
市長(cháng)豐科源村鎮銀行：XX
2、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況
1－9月份，共為169家中小企業(yè)融資擔保32530萬(wàn)元，從公司經(jīng)濟運行情況看，主要經(jīng)濟指標執行情況好于預期，為實(shí)現全年的`奮斗目標奠定了基礎。與上年相比，可以概括為“十二個(gè)字”，那就是“開(kāi)局順、速度快、質(zhì)量好、效益高”。在有效破解中小企業(yè)融資難題促進(jìn)地方經(jīng)濟平穩發(fā)展的同時(shí)，公司自身也得到了良好的發(fā)展。
至9月末，我擔保公司資產(chǎn)4.5億元，其中：流動(dòng)資產(chǎn)1.4億元（含存入銀行業(yè)務(wù)保證金3253萬(wàn)元）；固定資產(chǎn)2.2億元；公司沒(méi)有對外股權或債權投資活動(dòng)。企業(yè)未分配利潤1503萬(wàn)元，提取擔保責任準備500萬(wàn)元。
三、公司存在的主要問(wèn)題
我公司經(jīng)營(yíng)兩年以來(lái)，擔保業(yè)務(wù)能按規范運作，公司業(yè)務(wù)呈現良好的發(fā)展勢頭，但在發(fā)展中還存在著(zhù)一些亟待解決的基本問(wèn)題，主要有以下幾個(gè)方面：
（一）風(fēng)險識別和評估能力不健全。沒(méi)有一套相對科學(xué)完整的風(fēng)險識別與分析評估系統，對企業(yè)風(fēng)險的評估主要依賴(lài)業(yè)務(wù)員的主觀(guān)判斷。
（二）業(yè)務(wù)征信信息難獲取。現有的征信系統管理主體是中國人民銀行，使用主題是國內各家銀行，未對擔保公司開(kāi)放使用，由此出現的擔保業(yè)務(wù)時(shí)間與貸款信息不對稱(chēng)，制度上加大了擔保風(fēng)險。
（三）擔保抵押、質(zhì)押手續不健全，評估及公證部門(mén)的收費標準讓企業(yè)難以承受，評估、抵押流程所需時(shí)間較長(cháng)，影響了公司的全面發(fā)展。
（四）擔保后監督不到位。企業(yè)貸款后，受環(huán)境、成本等因素的影響，不能定期或不定期的對貸款企業(yè)進(jìn)行資金使用的監督，不能及時(shí)了解企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)狀況，缺乏與放款銀行的有效專(zhuān)題溝通。
四、整改措施
根據XX省、XX市金融辦相關(guān)文件要求，結合我公司的實(shí)際情況詳細制定了規范整改措施：
（一）努力培養從業(yè)人員對被擔保人的履約能力作出科學(xué)判斷和對擔保項目的風(fēng)險評估的審查能力
一是分析被擔保人借款是否合理。二是分析被擔保人還款來(lái)源是否有保障。三是被擔保人的還款能力分析應基于對企業(yè)現金流量分析、資產(chǎn)負債比率等償債比例和流動(dòng)性分析，著(zhù)重于經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現金流量分析。
（二）公司要切實(shí)規范財務(wù)管理制度，參照融資性擔保企業(yè)財務(wù)標準，聘用專(zhuān)門(mén)的、全職的財務(wù)管理人員，認真落實(shí)財務(wù)的管理與執行，及時(shí)按照標準提取兩金。
（三）加強專(zhuān)業(yè)人員培訓機制。要加強專(zhuān)業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓，多組織學(xué)習涉及于擔保的銀行貸款糾紛的案例，迅速提高業(yè)務(wù)人員素質(zhì)。要引進(jìn)熟悉銀行授信、風(fēng)險管理等專(zhuān)業(yè)知識的人才，建立一支高素質(zhì)的專(zhuān)業(yè)人員隊伍，保障擔保機構業(yè)務(wù)可持續發(fā)展。
（四）要充分運用社會(huì )征信業(yè)的成果。通過(guò)最近幾年的發(fā)展，我國個(gè)人征信業(yè)和企業(yè)征信系統人民銀行登記查詢(xún)系統均已得到長(cháng)足的發(fā)展，其社會(huì )功能和經(jīng)濟功能已初步體現。擔保是或有負債，也是授人信用，合理采用企業(yè)和個(gè)人的信用信息，并對其資信狀況進(jìn)行評價(jià)，會(huì )彌補與被擔保人的信息不對稱(chēng)的問(wèn)題。
（五）按照國家相關(guān)抵押、質(zhì)押的要求規范擔保抵押、質(zhì)押手續，對反擔保資產(chǎn)及股權進(jìn)行相關(guān)的法定登記。規范統一評估、公證部門(mén)的收費標準，在不改變規范流程的條件下，適當縮短時(shí)間。
（六）公司設立專(zhuān)門(mén)部門(mén)，與銀行相關(guān)部門(mén)配合定期對被擔保企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況及財務(wù)預算進(jìn)行監督核查，明確企業(yè)盈虧情況，及時(shí)制定相關(guān)方案，控制風(fēng)險到最低。在企業(yè)貸款到期前一月、半月、十天，及時(shí)通知企業(yè)做好還款準備，以防逾期。
（七）整改時(shí)限
公司努力在經(jīng)營(yíng)發(fā)展中穩健經(jīng)營(yíng)、降低風(fēng)險，目前，已經(jīng)按照上級相關(guān)部門(mén)的指示完成了規范整改工作。
五、發(fā)展前景和擔保承諾
XX投資擔保有限公司自成立以來(lái)，一直遵循誠實(shí)信用的經(jīng)營(yíng)理念，嚴格遵守國家法律法規和行業(yè)自律規范合法經(jīng)營(yíng)，積極幫助符合國家產(chǎn)業(yè)政策、具有發(fā)展潛力市場(chǎng)前景好的民營(yíng)企業(yè)、中小企業(yè)開(kāi)展融資擔保和信用擔保，業(yè)務(wù)正常有序，發(fā)展前景廣闊。
XX投資擔保有限公司股東均按照《公司法》、《XX省融資性擔保公司管理暫行辦法》、《公司章程》等法規自愿出資，無(wú)虛假出資、非法集資、抽逃資金、高息借貸等違法違規活動(dòng)，未導致金融機構、被擔保企業(yè)和投資人的資金遭受損失。今后，我們將一如既往嚴格管理，規范運作，積極和金融部門(mén)廣泛合作，為企業(yè)進(jìn)行融資擔保服務(wù)，助推地方經(jīng)濟的健康發(fā)展。
企業(yè)整改報告 4
20xx年X月XX日，貴所對我公司民爆物品使用工地進(jìn)行安全檢查，為我公司的安全及文明施工提出了寶貴意見(jiàn)和措施。我公司高度重視，立即召開(kāi)安全工作會(huì )議，針對貴隊檢查出的問(wèn)題及時(shí)部署整改工作，采取切實(shí)可行的預防與整改措施，現將整改情況報告如下：
一、該工地備案的安全員XXX不在現場(chǎng)
宏財商業(yè)街項目工程備案爆破員為XXX、安全員XXX，2月29日施工期間安全員柳太高有事請假，公司安排另一名持證的安全員XXX（參加20xx年爆破作業(yè)人員培訓合格，安全員作業(yè)證編號：XXXXX）到工地進(jìn)行作業(yè)。為更好的加強安全管理，消除隱患，向貴所書(shū)面申請增加安全員一名，附申請書(shū)、安全證復印件。
二、工地現場(chǎng)未設置警戒帶
該工地警戒帶長(cháng)期使用后部分損壞，公司安排爆破員再購買(mǎi)警戒帶，在爆破施工時(shí)段，設置安全警戒線(xiàn)；起爆時(shí)，發(fā)出起爆預警信號，在警戒區邊界派出崗哨，安排安全警戒人員進(jìn)行安全巡視，及時(shí)阻止和疏導行人，車(chē)輛繞行或暫時(shí)停止，確認安全后方可起爆。
三、作業(yè)現場(chǎng)一邊鉆孔一邊裝藥
對現場(chǎng)施工進(jìn)行糾正：當天放炮，前一天鉆孔機組及人員應提前鉆好炮孔，并將鉆孔數量、孔深告知第二天施工的爆破員、安全員，
爆破公司根據鉆孔數安排第二天需要使用的炸藥量。為確保安全，爆破作業(yè)區，裝藥時(shí)禁止施工機械同時(shí)進(jìn)行鉆孔作業(yè)。
四、現場(chǎng)有人用手機接打電話(huà)。
我公司決定對一線(xiàn)的`爆破人員進(jìn)行安全教育，對施工現場(chǎng)的不安全行為進(jìn)行處罰和教育改正。加強涉爆人員管理，教育職工提高安全意識，增強人員的安全操作技能和安全管理水平。爆破作業(yè)人員應嚴格按照爆破安全要求、工藝規程進(jìn)行操作，正確使用機器設備、工具及個(gè)人防護用品，嚴格遵守勞動(dòng)紀律，不違章作業(yè)。
企業(yè)整改報告 5
我公司于20XX年12月07日接受金融辦工作人員對業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的檢查，對領(lǐng)導提出的整改意見(jiàn)，現如下進(jìn)行改正。
根據自治區金融辦的要求，以及《新疆維吾爾自治區小額貸款公司管理暫行辦法>的通知》（新政辦發(fā)【20XX】160號）文件規定，已接受現場(chǎng)檢查。
（一）借款合同，借款憑證，保證合同及展期協(xié)議中貸款無(wú)催收通知書(shū)。
（二）借款合同，借據，均無(wú)法定代表人簽章。
（三）貸前調查表，記錄調查人為“單人”，未能堅持雙人調查，同時(shí)沒(méi)有董事會(huì )集體同意放款決議記錄。
（四）未持續對存量借款進(jìn)行風(fēng)險分類(lèi)管理，未按季進(jìn)行貸后跟蹤管理并形成管理報告。
（五）貸款檔案資料中無(wú)貸后管理相關(guān)資料。
（六）不良貸款比例過(guò)高。
以上6點(diǎn)是檢查我公司存在的問(wèn)題，檢查之后我公司已經(jīng)通知全體職員全力在進(jìn)行整改，關(guān)于20XX年現場(chǎng)檢查的情況與以上存在的`問(wèn)題：從業(yè)人員業(yè)務(wù)水平偏低，造成風(fēng)險把控能力較差，貸款手續簡(jiǎn)單；財務(wù)處理有待提高，賬務(wù)處理不及時(shí)等；信息來(lái)源比較狹窄，客服信用了解困難，放貸對象多為信用客服，風(fēng)險等級偏高，風(fēng)險評估較難，小企業(yè)和信譽(yù)度差的個(gè)體等，很難辨別。
我公司員工已在檢查后整改：組織員工系統學(xué)習法律法規、金融業(yè)務(wù)知識，增加風(fēng)險防范意識；加強內部管理、規范業(yè)務(wù)操作及范圍，保證公司合規經(jīng)營(yíng)，持續發(fā)展，給予中小企業(yè)與個(gè)體提供融資渠道。
在今后的放貸工作中一定嚴謹，盡職盡責，規避違規及細節不足的問(wèn)題，盡量做到嚴謹，仔細，全面。
另積極申請望能接入人行征信系統，便于在業(yè)務(wù)中可查企業(yè)與個(gè)體信息，減少風(fēng)險。
以上是我公司整改報告的內容忘領(lǐng)導查閱！
企業(yè)整改報告 6
至去年12月xx公司到xx分公司開(kāi)現場(chǎng)會(huì )以來(lái)，城區經(jīng)營(yíng)部的服務(wù)質(zhì)量有了一個(gè)質(zhì)的飛躍，無(wú)論是熱線(xiàn)員，還是大廳營(yíng)業(yè)員，都是按照分公司制定的用戶(hù)服務(wù)手冊來(lái)規范自己的行為。再次，可以說(shuō)基本上達到了一定的服務(wù)標準，因為畢竟抓優(yōu)質(zhì)服務(wù)只有一年的時(shí)間。
現就怎樣提高優(yōu)質(zhì)服務(wù)及整改措施說(shuō)以下幾點(diǎn)：
一、“沒(méi)有不對的用戶(hù)，又有不到位的服務(wù)”這一服務(wù)理念
其作為服務(wù)行業(yè)，無(wú)論是賓館。銀行、移動(dòng)、電信等單位，優(yōu)質(zhì)服務(wù)是一個(gè)永久的話(huà)題，用戶(hù)是我們的`生存之基，發(fā)展之源，那么，我們的服務(wù)只有永不止步。
二、從骨子里把優(yōu)質(zhì)服務(wù)認識到新的態(tài)度
從事我們有線(xiàn)電視這一行，原來(lái)是怎樣提高用戶(hù)率，完成經(jīng)濟收入多少作為衡量工作的標準，但現在不同了，必須把優(yōu)質(zhì)服務(wù)提高帶一個(gè)新的高度，但優(yōu)質(zhì)服務(wù)不是孤立的，不只是熱線(xiàn)員和大廳營(yíng)業(yè)員的事，外線(xiàn)維修人員和工程施工人員不同程度的存在服務(wù)質(zhì)量，稍有問(wèn)題，用戶(hù)就認為安裝不到位，維修不及時(shí)等都會(huì )影響我們的形象。所以說(shuō)優(yōu)質(zhì)服務(wù)其實(shí)是一個(gè)系統工程。
三、發(fā)現問(wèn)題及時(shí)整改
去年關(guān)模整轉的第一年，江山是打過(guò)來(lái)了。但守住江山也難，今年就暴露出很多“后遺癥”，例如賓館酒樓由于各種原因，要求延長(cháng)日期和少量繳收視費的，8月份打雷一次性就損壞機頂盒200多臺，用戶(hù)到大廳爭吵不休，這些我們都通過(guò)用戶(hù)
就是上帝的觀(guān)點(diǎn)，分公司領(lǐng)導果斷決策，先換機一定要保障用戶(hù)有電視看，以后又聘請了xx專(zhuān)門(mén)“坐診”，技術(shù)解決了用戶(hù)的后顧之憂(yōu)，從8月11日到目前，他共維修機頂盒745臺(包括鄉鎮)還有放大器，城區到12月13日止，共辦理主機6130臺，副機3185臺。
四、剖析自我，落實(shí)制度
到目前為止城區完成1200萬(wàn)，這都是大家努力的結果，也付出了很多。但我們不能盲目樂(lè )觀(guān)，要居安思危，就拿12月9日晚8：50左右的酒醉鬧事來(lái)說(shuō)，的確是突發(fā)事件，但并非偶然，用戶(hù)本來(lái)對整轉后還未適應，加上又喝了酒，通過(guò)打投訴電話(huà)多次，最后反而還沒(méi)有節目看了，產(chǎn)生了誤解，導致后果發(fā)生。當晚分公司領(lǐng)導召開(kāi)了緊急會(huì )議，對肇事者進(jìn)行了依法處理。第二天城區經(jīng)營(yíng)部班子成員開(kāi)會(huì )，李總受袁總的委托，親臨指導，接連城區經(jīng)營(yíng)部又召集熱線(xiàn)員和維修人員開(kāi)會(huì )，大家都查找了自身原因，首先要有一定的敏感性，用戶(hù)多次打電話(huà)(雖然在罵人)，就要引起除垢的重視，馬上通知帶班經(jīng)理或值班主任，即使在天氣惡劣的情況下，也應好言相勸，盡量把矛盾處理在萌芽狀態(tài)。其次，值班人員各盡其職，絕不允許有脫崗等現象發(fā)生。總之針對這件事，我們要舉一反三，嚴格落實(shí)各項制度，對事不對人，絕不手軟，手軟就會(huì )出大事。
五、防微杜漸，科學(xué)處理突發(fā)事件
注重細節，追求卓越是我們經(jīng)常掛在嘴邊的一句話(huà)，我們只有把工作做細了，心事多放在工作上，沒(méi)有不好的，態(tài)度決定一切、堅決杜絕類(lèi)似的事情再度發(fā)生，即使發(fā)生了，我們應有相對的預案。比如，門(mén)房應立即關(guān)好所有防盜門(mén)，把損失減少到最低限度，通過(guò)報警后，
我們的人員應立即把肇事者隔離現場(chǎng)，以免造成大的負面影響。
企業(yè)整改報告 7
根據總公司財務(wù)《關(guān)于二級機構分區結果第二階段通報的通知》，蘇州中心支公司未完成各項經(jīng)營(yíng)指標，且第三季度連續三個(gè)月評定為C類(lèi)機構，從黃區機構降為紅區機構。按照總公司要求，我司積極整改，具體情況匯報如下：
一、指標完成情況
（一）、保費收入情況
截止20xx年09月，蘇州中心支公司累計保費收入385396萬(wàn)元，年保費計劃8500萬(wàn)元，完成年保費計劃的4534%，落后序時(shí)進(jìn)度2966%。
（二）、前線(xiàn)銷(xiāo)售費用率
截止20xx年09月，前線(xiàn)銷(xiāo)售費用率（賬面）3078%，年初預算2778%，超預算300%；前線(xiàn)銷(xiāo)售費用率（20xx保單）2860%，年初預算2778%，超預算082%。
（三）、后線(xiàn)管理費用率
截止20xx年09月，后線(xiàn)管理費用率1330%，年初預算779%，超預算551%，主要因為保費未按照序時(shí)進(jìn)度完成，后線(xiàn)管理費用不能攤薄。
（四）、營(yíng)業(yè)稅金及計提費用率
截止20xx年09月，營(yíng)業(yè)稅金及計提費用率712%，年初預算697%，超預算015%。
（五）、滿(mǎn)期綜合費用率
截止20xx年09月，綜合費用率5131%，環(huán)比上升020%，同比上升904%，因發(fā)放20xx年年終獎5661萬(wàn)元，占比自留保費185%，剔除該因素，實(shí)際綜合費用率4983%，比年初預算高691%，主要原因為保費達成率低，后線(xiàn)管理費用不能攤薄。
（六）、經(jīng)營(yíng)綜合賠付率
截止20xx年09月，經(jīng)營(yíng)綜合賠付率11032%，環(huán)比上升了762%。
（七）、滿(mǎn)期綜合成本率
截止20xx年09月，滿(mǎn)期綜合成本率16163%，年初預算9757%，超預算6406%。
（八）、滿(mǎn)期經(jīng)營(yíng)利潤
截止20xx年09月，蘇州中心支公司滿(mǎn)期經(jīng)營(yíng)利潤307631萬(wàn)元預算195萬(wàn)元，預算達成率157759%。
二、存在的問(wèn)題
保費計劃達成率較低。
截止20xx年09月，蘇州中心支公司累計保費收入385396萬(wàn)元，落后序時(shí)進(jìn)度252104萬(wàn)元；去年同期保費收入594403萬(wàn)元，同比減少保費209007萬(wàn)元，保費收入下滑的原因如下：
1、受主動(dòng)清虧政策的影響
（1）、非營(yíng)業(yè)貨車(chē)去年保費364萬(wàn)，今年已堅決清理。
（2）、家庭自用車(chē)去年保費x萬(wàn)，今年列入清虧范圍的保費100多萬(wàn)。
（3）、昆山沭陽(yáng)營(yíng)業(yè)企業(yè)貨車(chē)在今年3月停止合作，每月減少保費150多萬(wàn)，到9月底累計減少保費約1000萬(wàn)。
（4）、蘇州本級賠付率較高的責任險予以拒保，減少保費130多萬(wàn)；張家港支公司責任險提高承保條件造成部分客戶(hù)流失，減少保費近100萬(wàn)。
2、受車(chē)險核保政策的.影響
團單內的自卸車(chē)不能承保及費用不能及時(shí)結算，部分團單客戶(hù)流失，減少保費約300萬(wàn)；家庭自用車(chē)的核保政策與市場(chǎng)脫節，流失保費100多萬(wàn)。
3、受市場(chǎng)環(huán)境的影響
由于今年蘇州本級營(yíng)業(yè)企業(yè)貨車(chē)市場(chǎng)費用的提高以及部分市場(chǎng)主體加入競爭，造成一定程度的保費分流。
4、受人員變動(dòng)的影響
由于昆山機構原負責人離職，昆山機構業(yè)務(wù)停滯，保費收入同比急劇減少，預計全年保費缺口2000萬(wàn)。
企業(yè)整改報告 8
xx銀行保險自xx年進(jìn)駐新疆，便與xx銀行新疆分行展開(kāi)了銀代業(yè)務(wù)合作。在前期的合作中，雙方本著(zhù)互利互惠，攜手共贏(yíng)的態(tài)度共同致力于銀代業(yè)務(wù)的提升和發(fā)展。業(yè)績(jì)不斷增長(cháng)、保費平臺不斷提升，從合作伊始的800萬(wàn)元平臺跨越到1.3億平臺，創(chuàng )造了銀代業(yè)務(wù)的合作高峰。xx年，在我公司銷(xiāo)售產(chǎn)品結構進(jìn)行調整的情況下，依然突破了8000萬(wàn)元大關(guān)。可以說(shuō)，雙方共同締造了一次次輝煌，取得了不匪的成績(jì)。
進(jìn)入xx年，我公司在渠道銀代業(yè)務(wù)持續下滑并呈現頹勢，20xx年全年業(yè)績(jì)僅為5800萬(wàn)元，較歷年下滑明顯。對此，新疆分公司從總經(jīng)理室至銀保上下高度重視并產(chǎn)生了嚴峻的緊迫感。作為我公司一直以來(lái)最大和最重要的合作伙伴，業(yè)績(jì)的大幅下滑和諸多情況的發(fā)生為我公司銀代業(yè)務(wù)發(fā)展敲響了警鐘。對此，我公司進(jìn)行了認真的分析、總結不足。
新疆分公司銀行保險系列在xx年中，因銀保第一責任人調任總公司，在高層級溝通方面有所欠缺，同時(shí)各機構人事調整較大，影響了業(yè)務(wù)的發(fā)展。此外，在對服務(wù)工作過(guò)程中存在人力不足、人員素質(zhì)較低、團隊管理存在缺陷等問(wèn)題也直接造成業(yè)績(jì)下滑明顯。對以往的種種問(wèn)題，我公司已深刻反思，對于前期工作不到位，給xx銀行造成的不便深表歉意。為有效彌補前期工作不到位造成的影響,保證雙方業(yè)務(wù)的順利、穩步進(jìn)行，促進(jìn)業(yè)務(wù)的長(cháng)遠發(fā)展，重塑xx銀行與我公司的.合作觀(guān)念，針對前期出現的種種問(wèn)題，我公司已全面，有效的開(kāi)展了整改工作：
一、實(shí)施水龍頭理論
重新調整團隊，吐故納新。將團隊中與公司經(jīng)營(yíng)理念背道而馳、工作態(tài)度和作風(fēng)存在問(wèn)題、業(yè)務(wù)素質(zhì)和管理水平低下的團隊負責人和客戶(hù)經(jīng)理進(jìn)行淘汰，同時(shí)吸納優(yōu)秀人，進(jìn)行團隊的重新梳理。目前，銀保團隊梳理工作已順利完成。
二、人力大幅擴充
為彌補人力短板，我公司以于xx年10月起，在全疆范圍展開(kāi)了人員招募工作。目前，銀保全疆銷(xiāo)售人力已達450人。此外，在此次人員招募過(guò)程中，我公司嚴把招募流程并進(jìn)行嚴格篩選，確保招募人員的綜合能力、人員素質(zhì)、服務(wù)意識、業(yè)務(wù)能力等各方面水平能夠充分滿(mǎn)足服務(wù)需要。
三、強化培訓、提升員工業(yè)務(wù)能力
為保證我公司人員業(yè)務(wù)能力和服務(wù)質(zhì)量，我公司已就新進(jìn)人員進(jìn)行了多輪的全方位培訓工作。從金融、保險知識到產(chǎn)品，從銷(xiāo)售業(yè)務(wù)技能到售前、售后服務(wù)等進(jìn)行了全面的崗前培訓。同時(shí)，分公司銀保部已擬定了xx年培訓計劃，將會(huì )對客戶(hù)經(jīng)理進(jìn)行高密度的反復培訓，確保各項能力不斷提升。
四、營(yíng)業(yè)部架構的建立
今年，總分公司在銷(xiāo)售人員架構上進(jìn)行了較大幅度的調整。各機構特別建立了營(yíng)業(yè)部，專(zhuān)項服務(wù)于渠道。烏魯木齊地區在現有渠道下，細化為三個(gè)營(yíng)業(yè)部，分區、分網(wǎng)點(diǎn)對進(jìn)行全方位的服務(wù)。
在營(yíng)業(yè)部人員配備方面，我公司在全疆范圍內特別甄選精英人員調入營(yíng)業(yè)部，將銀保部的最強業(yè)務(wù)陣容全部配備至渠道和營(yíng)業(yè)部，保證服務(wù)工作高質(zhì)量完成。目前渠道及營(yíng)業(yè)部人員均已到位。
五、明確制度，建立客戶(hù)服務(wù)體系
為保證服務(wù)高質(zhì)量，確保客戶(hù)和渠道充分滿(mǎn)意，銀行保險部特別制定了客戶(hù)經(jīng)理服務(wù)制度，對客戶(hù)經(jīng)理網(wǎng)點(diǎn)跟進(jìn)、銷(xiāo)售流程、售后回訪(fǎng)及客戶(hù)問(wèn)題處理等均進(jìn)行了明確規范，使全疆銀保有法可依，同時(shí)嚴格執行、賞罰分明。為配合x(chóng)年業(yè)務(wù)，特別是期繳業(yè)務(wù)的增長(cháng)，我公司要求所有渠道客戶(hù)經(jīng)理必須實(shí)現駐點(diǎn)經(jīng)營(yíng)，確保在任何情況下，均能第一時(shí)間解決問(wèn)題。
同時(shí)，專(zhuān)門(mén)將客戶(hù)服務(wù)部門(mén)劃歸統一管理并進(jìn)行人員調整，保證售后服務(wù)周到，令客戶(hù)滿(mǎn)意!銀保客服能力大大增強。
六、加大投入
對渠道加大政策的投入。在政策方面向渠道給予大力傾斜，在人力資源等方面以渠道為優(yōu)先渠道。特別針對渠道制定獨立的業(yè)務(wù)合作方案，全面提升全疆各渠道客戶(hù)經(jīng)理以及各層級銷(xiāo)售人員的業(yè)務(wù)積極性，促升業(yè)務(wù).
七、強化公司內部督導
針對業(yè)務(wù)，進(jìn)行強力督導。派專(zhuān)人對業(yè)務(wù)精細到以日為單位進(jìn)行獨立的追蹤工作，同時(shí)在周例會(huì )、月會(huì )中將渠道各項業(yè)務(wù)指標進(jìn)行單獨考核，以保證全疆銀保上下對渠道的絕對重視。對于業(yè)務(wù)競賽方案等活動(dòng)，進(jìn)行專(zhuān)項追蹤，并定期向進(jìn)行數據的報送。
八、建立溝通常態(tài)化
xx年，新疆分公司各層級將定期、頻繁的與業(yè)務(wù)溝通、匯報等工作，加強層級交流，以滿(mǎn)足不同時(shí)期業(yè)務(wù)服務(wù)工作的需要。
新疆分公司上下將嚴格執行總、分公司和各項要求，全力彌補不足，在今后的工作中，秉承公司專(zhuān)業(yè)化、規范化的銷(xiāo)售流程，本著(zhù)客戶(hù)為上，渠道為本的經(jīng)營(yíng)理念提供及時(shí)、高效、優(yōu)質(zhì)的各項服務(wù)，不斷強化與之間的良好關(guān)系、攜手共贏(yíng)的合作方針，在xx年實(shí)現雙方銀代業(yè)務(wù)復興，同時(shí)也希望xx銀行能一如既往的對我公司給與幫助和指導。
企業(yè)整改報告 9
本公司及董事會(huì )全體人員保證公告的真實(shí)、準確和完整，對公告的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。
經(jīng)公司董事會(huì )全體成員書(shū)面審議，一致通過(guò)本報告。
xx年3月19日，中國證監會(huì )發(fā)布了證監公司字【xx】28號《關(guān)于開(kāi)展加強上市公司治理專(zhuān)項活動(dòng)有關(guān)事項的通知》；同年4月23日，北京證監局發(fā)布了京證公司發(fā)[xx]18號《關(guān)于北京證監局開(kāi)展轄區上市公司治理等監管工作的通知》，要求上市公司認真開(kāi)展公司治理專(zhuān)項活動(dòng)，通過(guò)開(kāi)展自查、公眾評議和整改三個(gè)階段的活動(dòng)，切實(shí)提高公司治理的水平。公司高度重視本次公司治理專(zhuān)項活動(dòng)，認真組織會(huì )議進(jìn)行專(zhuān)題研究，確定相關(guān)責任人，根據公司治理專(zhuān)項活動(dòng)的具體要求，有計劃、分步驟地積極開(kāi)展各項工作。截止11月底，公司已圓滿(mǎn)完成了自查、公眾評議和整改提高三個(gè)階段的工作，現將公司治理專(zhuān)項活動(dòng)的主要工作及整改情況報告如下：
一、公司治理專(zhuān)項活動(dòng)的開(kāi)展情況
1、高度重視，認真學(xué)習領(lǐng)會(huì )文件精神，制定公司治理專(zhuān)項活動(dòng)計劃。
中國證監會(huì )和北京證監局關(guān)于開(kāi)展上市公司治理專(zhuān)項活動(dòng)的通知下發(fā)后，公司高度重視，將兩份通知及時(shí)發(fā)給董事會(huì )、監事會(huì )和管理層各位成員，認真學(xué)習領(lǐng)會(huì )。為做好公司治理專(zhuān)項活動(dòng)，公司召開(kāi)了相關(guān)會(huì )議，認真傳達學(xué)習北京證監局xx年監管工作會(huì )議精神和相關(guān)文件精神，明確本次專(zhuān)項活動(dòng)的具體目標、基本原則、總體安排和監管措施，并制定了中國人壽公司治理專(zhuān)項活動(dòng)計劃報北京證監局。公司成立了公司治理專(zhuān)項活動(dòng)工作小組，董事會(huì )秘書(shū)劉廷安負責協(xié)調落實(shí)公司治理專(zhuān)項活動(dòng)的具體工作，就活動(dòng)的工作安排、工作進(jìn)展以及遇到的問(wèn)題和困難及時(shí)與北京證監局溝通。董事會(huì )秘書(shū)局負責相關(guān)具體工作的落實(shí)。
2、認真開(kāi)展自查，切實(shí)查找公司治理中存在的問(wèn)題，順利完成自查階段的各項工作。
在4—5月份自查階段，公司對照公司治理相關(guān)法律法規和監管要求及自查事項，認真總結上市以來(lái)在公司治理方面開(kāi)展的工作，逐項對照，切實(shí)查找公司治理中存在的問(wèn)題和不足，深入分析原因并制定明確的整改措施和整改時(shí)間表，形成自查報告和整改計劃。自查報告和整改計劃經(jīng)總裁室討論通過(guò)后，提交6月12日董事會(huì )審議，并經(jīng)北京證監局審核后于6月15日正式對外公告。
3、認真做好公眾評議，加強與投資者和社會(huì )公眾的溝通與互動(dòng)。
進(jìn)入公眾評議階段后，公司在對外公告的自查報告中公布了公眾評議電話(huà)和網(wǎng)絡(luò )平臺地址，指定董秘局專(zhuān)人負責接聽(tīng)電話(huà)、維護網(wǎng)絡(luò )平臺，認真做好記錄，收集投資者和社會(huì )公眾的意見(jiàn)和建議。為加強與投資者的溝通，xx年5月21日至22日，公司在廣西舉辦了首次“全球投資者/分析師公司開(kāi)放日”活動(dòng)，為投資者了解公司的一線(xiàn)運轉創(chuàng )造了良好的機會(huì )；xx年7月13日公司舉辦了“壽險公司價(jià)值分析報告會(huì )”，向投資者介紹壽險公司估值的方法。同時(shí)向與會(huì )人員發(fā)放公司治理調查問(wèn)卷，征求大家對中國人壽公司治理的意見(jiàn)和建議。
4、北京證監局的現場(chǎng)核查及評價(jià)意見(jiàn)。
本公司于xx年10月8日至10月9日接受了北京證監局的現場(chǎng)核查，并于xx年11月13日收到了北京證監局下發(fā)的京證公司發(fā)[xx]229號《監管意見(jiàn)書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《意見(jiàn)》”）。《意見(jiàn)》肯定了中國人壽在公司治理專(zhuān)項活動(dòng)中積極開(kāi)展的有成效的工作，指出本公司治理情況良好，同時(shí)也指出了公司需要整改的幾個(gè)問(wèn)題。根據北京證監局的意見(jiàn)，本公司于10月中下旬開(kāi)始進(jìn)行了針對性的整改。公司于11月20日向北京證監局提交了針對《意見(jiàn)》的整改報告，北京證監局于11月28日出具了《公司治理整改情況的評價(jià)意見(jiàn)》。
二、公司自查發(fā)現的問(wèn)題及整改情況
公司在公司治理方面存在的主要問(wèn)題為：
（一）公司于今年年初成功實(shí)現a股股票上市，對境內機構投資者、個(gè)人投資者的要求、特點(diǎn)的了解程度有待于進(jìn)一步提高。公司需積極開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作，近一步加強與投資者，特別是境內投資者的溝通，通過(guò)境內路演、主動(dòng)邀請投資者來(lái)訪(fǎng)及定期會(huì )晤等方式，實(shí)現與投資者的多層次、多形式、主動(dòng)全面的接觸。
整改措施：公司積極開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作，進(jìn)一步加強與境內投資者的溝通。具體落實(shí)措施包括：
1、按照境內外上市地監管要求，制定了《投資者關(guān)系工作管理規定》，于xx年6月12日經(jīng)第二屆董事會(huì )第七次會(huì )議審議通過(guò)，進(jìn)一步提高為股東、投資者、分析師服務(wù)的水平；
2、采取定期舉辦推介會(huì )、境內路演、主動(dòng)邀請投資者來(lái)訪(fǎng)及定期會(huì )晤等方式，實(shí)現與投資者的多層次、多形式、主動(dòng)全面的接觸；
（1）為加強與投資者的溝通，xx年5月21日至22日，公司在廣西舉辦了首次“全球投資者/分析師公司開(kāi)放日”活動(dòng)。出席此次活動(dòng)的40名分析師和投資者參加了公司的晨會(huì )，與楊超董事長(cháng)、萬(wàn)峰總裁、蘇恒軒總裁助理、劉廷安董事會(huì )秘書(shū)及一線(xiàn)營(yíng)銷(xiāo)員進(jìn)行面對面交流，并實(shí)地參觀(guān)了廣西分公司業(yè)務(wù)、客戶(hù)服務(wù)和信息技術(shù)等省級集中管理。此外，他們還專(zhuān)程前往桂林參觀(guān)考察中國人壽縣域業(yè)務(wù)發(fā)展情況。參會(huì )的廣大分析師、投資者對于此次公司開(kāi)放日的活動(dòng)反響非常熱烈。他們認為此次公司開(kāi)放日的活動(dòng)使他們對于公司業(yè)務(wù)的具體運作流程、承保質(zhì)量控制、銷(xiāo)售流程管理、代理人培訓與管理及對農村保險業(yè)務(wù)的發(fā)展現狀及前景等方面有了更進(jìn)一步的了解，增強了他們對于中國人壽的信心。
（2）為了增強境內投資者對壽險公司的了解，xx年7月13日公司舉辦了“壽險公司價(jià)值分析報告會(huì )”，向投資者介紹壽險公司估值的方法，由董事會(huì )秘書(shū)劉廷安對參會(huì )的國內各大基金公司作了專(zhuān)題分析報告。之后，楊超董事長(cháng)、萬(wàn)峰總裁、劉家德副總裁、劉樂(lè )飛首席投資官和邵慧中總精算師同大家進(jìn)行了一個(gè)小時(shí)的交流，回答大家提出的問(wèn)題。國內58家基金公司中有49家派員出席，參加人數近百人。
（3）11月28日，為積極推行國際最佳公司治理實(shí)踐，不斷提升公司透明度，持續改善信息披露水平，加強與投資者和社會(huì )公眾溝通，公司在江蘇省舉辦“全球媒體公司開(kāi)放日”活動(dòng)，來(lái)自全球的60余家境內外新聞媒體記者先后赴中國人壽保險股份有限公司江蘇省分公司和江陰支公司現場(chǎng)參觀(guān)、采訪(fǎng)。中國人壽董事長(cháng)楊超、總裁萬(wàn)峰率公司管理層向境內外媒體記者介紹了公司發(fā)展戰略和經(jīng)營(yíng)策略，并進(jìn)行了現場(chǎng)交流。活動(dòng)期間，境內外媒體記者還觀(guān)摩了中國人壽個(gè)人營(yíng)銷(xiāo)員晨會(huì )，參觀(guān)了江蘇省公司的信息技術(shù)中心、客戶(hù)服務(wù)中心、業(yè)務(wù)處理中心和財務(wù)管理中心，并在江陰實(shí)地考察、了解中國人壽的縣域保險業(yè)務(wù)發(fā)展情況。參與開(kāi)放日活動(dòng)的境內外媒體對中國人壽“全球媒體公司開(kāi)放日”活動(dòng)給予了很高的`評價(jià)，進(jìn)行了充分的報道。
3、公司有計劃地參加了5次大型國內投資者大會(huì )，向投資者介紹公司的發(fā)展戰略和經(jīng)營(yíng)情況；
4、通過(guò)面對面會(huì )談、電子郵件、電話(huà)、傳真等多種形式，及時(shí)回答投資者的問(wèn)題。xx年a股上市后，共接待國內投資者70人次，回復國內投資者電子郵件/電話(huà)300余次。
公司認為此項工作為一項持續性的工作，在公司未來(lái)運作中將不斷加強與投資者的溝通，保證投資者特別是中小投資者平等獲得公司信息的權利。
（二）公司a股上市以來(lái)，面臨境內外三地上市的客觀(guān)環(huán)境和不同上市地對信息披露的不同要求，公司需進(jìn)一步完善公司的信息披露制度，充實(shí)信息披露部門(mén)的力量，進(jìn)一步加強與不同上市地監管機關(guān)的溝通，做好三地信息披露的協(xié)調。
整改措施：
1、針對境內外三地上市的客觀(guān)環(huán)境和不同上市地對信息披露的不同要求，特別是境內信息披露的監管要求進(jìn)一步修訂、完善了公司的信息披露制度，修改后的《信息披露管理規定》于xx年6月12日經(jīng)第二屆董事會(huì )第七次會(huì )議審議通過(guò)。
2、加強了與上市地監管機構和交易所的溝通和聯(lián)系，及時(shí)了解境內外監管機構的要求。每次在發(fā)布公告前，均由專(zhuān)人與境內外監管機構和交易所溝通，盡量做好三地信息披露的協(xié)調。
3、加強對公司董事會(huì )秘書(shū)局、公司財務(wù)部門(mén)等有關(guān)部門(mén)員工關(guān)于信息披露監管規則的培訓。xx年8月公司請外部律師就關(guān)聯(lián)交易的披露作了專(zhuān)門(mén)培訓。
公司認為加強信息披露是完善公司治理的重要內容，此項工作為一項持續性的工作，公司將不斷規范和完善信息披露的制度和流程，增強信息披露的主動(dòng)性，不斷提升公司透明度。
（三）受限于企業(yè)體制等原因，公司高級管理人員和優(yōu)秀員工的激勵機制尚待進(jìn)一步完善，公司須研究、制定、完善包括股權激勵在內的激勵考核機制，加大對公司高級管理人員、優(yōu)秀員工和其他人員的激勵和考核，保留和吸引關(guān)鍵人才。
整改措施：公司根據境內外監管規則，加大對公司高級管理人員和優(yōu)秀員工的激勵考核，強化公司高級管理人員、公司股東之間的共同利益基礎，提高公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)。具體措施如下：
1、公司授予股票增值權作為長(cháng)期激勵。截至目前，公司董事會(huì )已批準了三批股票增值權授予方案，授予的對象為公司高級管理人員和優(yōu)秀骨干員工，包括優(yōu)秀的保險營(yíng)銷(xiāo)員。
2、公司加大了對公司高級管理人員和優(yōu)秀員工的考核機制，建立了董事會(huì )對管理層、管理層對各分公司的層層考評機制，全面實(shí)行高級管理人員的任期制和任期目標責任制。
今后，公司將進(jìn)一步健全公司高級管理人員和員工的工作績(jì)效考核和優(yōu)勝劣汰機制，強化責任目標約束，逐步完善公司的內部績(jì)效評價(jià)體系和激勵機制，保留和吸引優(yōu)秀人才。
三、公眾評議的情況
公眾評議階段，公司沒(méi)有收到社會(huì )公眾和投資者通過(guò)電話(huà)或網(wǎng)絡(luò )平臺提出的意見(jiàn)和建議。公司在7月13日向參加“壽險公司價(jià)值分析會(huì )”的投資者和基金經(jīng)理發(fā)放公司治理調查問(wèn)卷，公司共收到18家機構投資者對公司治理調查問(wèn)卷的反饋意見(jiàn)，90%以上的受訪(fǎng)者認為公司運作規范，股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )和管理層之間職責基本分明、董事會(huì )基本具備合理的專(zhuān)業(yè)機構，專(zhuān)門(mén)委員會(huì )設置合理；激勵約束機制基本能調動(dòng)高級管理人員及員工積極性；內控管理制度完善健全；關(guān)聯(lián)交易公允透明，信息披露制度基本健全。同時(shí)，希望公司進(jìn)一步作好信息披露，增強與投資者溝通和聯(lián)絡(luò )，與公司自查發(fā)現的問(wèn)題基本一致，恰好是公司本次專(zhuān)項活動(dòng)整改的重點(diǎn)。今后，公司將進(jìn)一步加強與投資者的溝通，傾聽(tīng)投資者對公司治理和發(fā)展的意見(jiàn)和建議，以更好地提高公司治理水平。
四、北京證監局現場(chǎng)檢查發(fā)現問(wèn)題及整改情況
xx年10月8日及10月9日北京證監局對公司進(jìn)行了現場(chǎng)核查并出具了《監管意見(jiàn)》，指出了規范運作方面存在的問(wèn)題：
（一）內部制度方面
1、《監管意見(jiàn)書(shū)》指出：未制定《獨立董事工作制度》。
整改措施：根據相關(guān)法律法規及北京證監局的要求制定了《獨立董事工作制度》，該制度經(jīng)公司第二屆董事會(huì )第九次會(huì )議于xx年11月27日審議通過(guò)。上述董事會(huì )決議于xx年11月28日公告。
2、《監管意見(jiàn)書(shū)》指出：未制定《重大信息內部報告制度》，重要信息的內部流轉程序缺乏系統性規范。
整改措施：根據相關(guān)法律法規及北京證監局的要求制定了《重大信息內部報告制度》，該制度經(jīng)公司第二屆董事會(huì )第九次會(huì )議于xx年11月27日審議通過(guò)。上述董事會(huì )決議于xx年11月28日公告。
（二）董事會(huì )專(zhuān)門(mén)委員會(huì )運作
《監管意見(jiàn)書(shū)》指出：公司審計委員會(huì )有較為詳細的議事規則和運作記錄，提名薪酬委員會(huì )、風(fēng)險管理委員會(huì )和戰略委員會(huì )職能及作用發(fā)揮有待加強，風(fēng)險管理委員會(huì )和戰略委員會(huì )的議事規則過(guò)于原則，有待進(jìn)一步完善和細化。
整改措施：根據相關(guān)法律法規及北京證監局的要求修改《戰略委員會(huì )議事規則》和《風(fēng)險管理委員會(huì )議事規則》，上述規則經(jīng)公司第二屆董事會(huì )第九次會(huì )議于xx年11月27日審議通過(guò)。上述董事會(huì )決議于xx年11月28日公告。
（三）信息披露方面
《監管意見(jiàn)書(shū)》指出：公司設有多重新聞發(fā)言人制度，董事會(huì )對此缺乏統一管理，易發(fā)生對外信息披露因內容、方式、范圍和時(shí)間順序等方面出現問(wèn)題而導致的違規。
整改措施：修改公司現行的多重新聞發(fā)言人制度，由董事會(huì )秘書(shū)劉廷安先生擔任公司新聞發(fā)言人。上述修改決定經(jīng)公司第二屆董事會(huì )第九次會(huì )議于xx年11月27日通過(guò)，并于xx年11月28日公告。
（四）董事會(huì )工作機構運作方面
《監管意見(jiàn)書(shū)》指出：公司董秘局作為董事會(huì )工作機構，獨立性有待提高，工作力量有待加強。董秘局與投資者關(guān)系部采取分設合署辦公的方式，分別歸屬于董事會(huì )和經(jīng)營(yíng)層管理，董秘局的工作職能相對弱化，不利于信息披露的統一控制和董事會(huì )及專(zhuān)門(mén)委員會(huì )的運作。
整改措施：撤銷(xiāo)投資者關(guān)系部，其全部職能并入董事會(huì )秘書(shū)局，以進(jìn)一步強化董事會(huì )工作機構的職能。上述決定經(jīng)公司第二屆董事會(huì )第九次會(huì )議于xx年11月27日通過(guò)，并于xx年11月28日公告。
上市公司治理是企業(yè)持續發(fā)展的基石和保障，作為一家在紐約、香港、上海三地上市的大型保險企業(yè)，公司一貫重視公司治理建設，致力于國際最佳實(shí)踐。由于公司上市以來(lái)在公司治理方面所做出的卓有成效的努力，特別是在本次專(zhuān)項活動(dòng)中公司本著(zhù)嚴格遵循的原則對公司治理進(jìn)行了全面梳理和整改，切實(shí)提高了公司治理水平。xx年12月4日，在由香港上市公司商會(huì )和香港浸會(huì )大學(xué)聯(lián)合舉辦的首屆“XX香港公司管治卓越獎”評選中，公司獨家榮獲“最佳公司管治大獎”和“公司管治卓越獎”兩項榮譽(yù)，也是此次評獎的最高榮譽(yù)，這是對本公司長(cháng)期以來(lái)致力于公司治理建設的一種肯定。公司將以本次專(zhuān)項活動(dòng)為新的起點(diǎn)，不斷增強公司董事、監事和高級管理人員規范化運作的意識，嚴格按照相關(guān)法律、法規的要求，加強公司治理結構建設，認真貫徹本次專(zhuān)項活動(dòng)中提出的各項整改措施和整改意見(jiàn)，促進(jìn)公司長(cháng)期、健康、穩定地發(fā)展，以更加規范化的運作和更好的業(yè)績(jì)來(lái)回報廣大股東。
企業(yè)整改報告 10
一、強化組織管理
清理和抵制盜版軟件，是完善知識產(chǎn)權保護的必然要求，是促進(jìn)軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要保證，也是整頓和規范市場(chǎng)經(jīng)濟秩序工作的重點(diǎn)。為增強國有企業(yè)使用正版軟件的責任感和緊迫感，堅決抵制安裝使用盜版軟件，××公司成立了以董事長(cháng)、總經(jīng)理為組長(cháng)，其它班子成員為副組長(cháng)，機電部、計劃部、供應處、安全監察局、計訊處等部室負責人為成員的網(wǎng)絡(luò )安全和信息化領(lǐng)導小組（簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)安小組”），網(wǎng)安小組下設辦公室（簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)安辦”），辦公室設在計訊處。該組織機構的成立，將會(huì )緊密結合××實(shí)際，有規劃、有步驟的不斷推進(jìn)××公司網(wǎng)絡(luò )安全、信息化建設，以及軟件正版化的相關(guān)工作。
××公司始終重視軟件正版化的有關(guān)工作，20xx年6月從微軟公司采購了正版WIN7操作系統和office 2010辦公軟件，隨后下發(fā)了《關(guān)于使用正版操作系統的通知》，要求××公司所屬各單位、機關(guān)各部室安裝并使用正版WIN7操作系統、office 2010辦公軟件，并指派專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員提供相關(guān)的技術(shù)服務(wù)。
二、自查情況
20xx年10月15日至17日，由網(wǎng)安辦牽頭、相關(guān)部室配合，對××公司部分單位進(jìn)行了軟件正版化使用情況的檢查，通過(guò)此次檢查××公司總體情況良好，但也存在一些差距和問(wèn)題。內容如下：
1、目前，××公司所有辦公電腦和服務(wù)器都為企業(yè)自行采購。
2、大多數的服務(wù)器安裝并使用了微軟公司出品的正版服務(wù)器操作系統（如：Windows server2003等）和數據庫管理系統（如：Sql server2005等）；個(gè)別服務(wù)器安裝并使用的是正版Linux操作系統。
3、在病毒防治方面，辦公電腦基本上使用的都是正版360殺毒軟件和360安全衛士，但也存在部分辦公電腦安裝了來(lái)路不明的殺毒軟件（如：卡巴斯基、諾頓等）。
4、存在嫌重裝正版軟件麻煩，私自安裝并使用盜版操作系統的現象。
5、部分辦公電腦存在安裝并使用Win8操作系統的現象。
6、因個(gè)人使用習慣，未經(jīng)允許私自卸載正版office2010辦公軟件而改用盜版的2007版本。
7、部分職工軟件正版化意識淡薄，無(wú)意中從網(wǎng)上下載并使用了盜版軟件。
8、正版軟件作為一種無(wú)形資產(chǎn)，沒(méi)能進(jìn)行更加科學(xué)、規范化的管理。部分單位雖然也進(jìn)行了登記和備案，但也存在將軟件授權證書(shū)、說(shuō)明書(shū)等資料遺失的現象。
三、整改措施
針對此次自查中存在的問(wèn)題，將采取以下整改措施：
1、建立××公司軟件資產(chǎn)管理臺賬，定期清點(diǎn)操作系統、辦公軟件、殺毒軟件的`種類(lèi)和數量，檢查是否為正版軟件，是否具有合法的授權協(xié)議書(shū)、許可證等。同時(shí)，對每臺計算機的使用人、IP地址、MAC地址進(jìn)行詳細登記，并持續更新。
2、定期對××公司辦公電腦正版化軟件的使用情況進(jìn)行檢查，對使用盜版軟件的辦公電腦進(jìn)行正版軟件的強制更換，并對新購的電腦施行準入管理，只有按規定安裝正版軟件，才可投入使用。
3、在××公司范圍內部署Windows域控管理系統，將所有服務(wù)器和辦公電腦納入域控系統，建立軟件黑白名單，利用技術(shù)手段杜絕各類(lèi)盜版軟件的使用。
4、加強對××公司全體干部職工知識產(chǎn)權方面的教育，提高認識，確保綠色上網(wǎng)；加大對使用正版軟件的宣傳力度，強調保護知識產(chǎn)權的重要性和必要性，逐漸培養員工自主自覺(jué)抵制盜版軟件的意識。
企業(yè)整改報告 11
根據市紀委、市委組織部、市委活動(dòng)辦聯(lián)合下發(fā)的關(guān)于《開(kāi)展“為官不為”問(wèn)題專(zhuān)項整治工作方案》(xx組字〔20xx〕50號)的要求，公司黨組高度重視，立即召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )議，安排部署專(zhuān)項整治活動(dòng)，認真開(kāi)展自查自糾工作，對照問(wèn)題查缺補漏，切實(shí)加強了對全體干部職工工作作風(fēng)進(jìn)行集中整治。現將自查自糾情況報告如下：
一、領(lǐng)導重視，積級動(dòng)員部署相關(guān)工作
公司領(lǐng)導班子對“為官不為”問(wèn)題的自查自糾工作高度重視，迅速召開(kāi)動(dòng)員員部署會(huì )議傳達貫徹，成立了自查自糾工作領(lǐng)導小組。一是成立了以黨組書(shū)記、董事長(cháng)為組長(cháng)，其他領(lǐng)導班子成員為副組長(cháng)，各部室負責人為成員的“為官不為”問(wèn)題專(zhuān)項整治工作領(lǐng)導小組。形成了一把手負總責，一級抓一級、層層抓落實(shí)的工作格局。二是召開(kāi)“為官不為”問(wèn)題專(zhuān)項整治工作動(dòng)員大會(huì )。9月18日，由黨組書(shū)記、董事長(cháng)主持召開(kāi)會(huì )議，傳達了專(zhuān)項整治工作的精神，并要求按照文件提出的整治內容開(kāi)展自查自糾工作。三是制定實(shí)施方案，結合本單位實(shí)際，公司制定了具體實(shí)施方案。要求公司全體干部職工通過(guò)深入開(kāi)展專(zhuān)項整治活動(dòng)，消除干部工作作風(fēng)中“只要不出事，寧愿不做事”、“不求過(guò)的硬，只求過(guò)的去”的懈怠心態(tài)，切實(shí)解決“不想為”、“不會(huì )為”、“不敢為”、“慢作為”等突出問(wèn)題，堅決糾正“為官不為”的不良作風(fēng)。
二、開(kāi)展自查自糾，查找亟待解決的突出問(wèn)題
公司領(lǐng)導班子嚴格按照工作方案要求，圍繞群眾觀(guān)念淡薄、工作執行不力、精神狀態(tài)不佳、能力不強、標準不高、作風(fēng)漂浮、不敢擔當、推諉扯皮等“為官不為”八個(gè)方面的突出表現，結合黨的群眾路線(xiàn)教育實(shí)踐活動(dòng)期間征求到的意見(jiàn)建議，開(kāi)展了認真的自查自糾，并以群眾是否滿(mǎn)意、工作成效是否明顯為標準，切實(shí)查找亟待解決的問(wèn)題，作為重點(diǎn)整治的目標，建立工作臺賬。同時(shí)，公司領(lǐng)導班子及其成員將認真按照單位職責和個(gè)人承擔的責任，逐項檢查履職盡責情況，確保專(zhuān)項整治工作落實(shí)到位。
三、確定努力方向，制定整改措施
結合梳理出的問(wèn)題，公司黨組認真制定整改措施，確定努力方向，確保專(zhuān)項整治工作落到實(shí)處，取得成效。
一是進(jìn)一步改變重業(yè)務(wù)輕學(xué)習的觀(guān)念。
加強政治理論學(xué)習，用馬克思主義中國化的最新成果武裝頭腦、指導實(shí)踐、推動(dòng)工作，從思想根源上解決“為官不為”的問(wèn)題增強宗旨觀(guān)念，提振精神狀態(tài)。修訂和落實(shí)班子成員日常學(xué)習制度，每月組織2次集中學(xué)習，交流理論學(xué)習心得，密切聯(lián)系工作實(shí)際。認真組織政策法規和知識技能的培訓學(xué)習，使學(xué)習成果真正轉化為推動(dòng)公司事業(yè)加快發(fā)展的動(dòng)力。
二是進(jìn)一步牢固樹(shù)立抓落實(shí)、重實(shí)效的觀(guān)念。
建立重點(diǎn)項目推進(jìn)例會(huì )制度，完善重點(diǎn)稽查機制,全面實(shí)行項目責任制，解決工作執行不力、干部能力不強、工作標準不高的問(wèn)題。要沉下身子與基層的同志和群眾一起同甘共苦、推動(dòng)落實(shí)，以實(shí)干的精神贏(yíng)取工作的實(shí)績(jì)。進(jìn)一步牢固樹(shù)立群眾觀(guān)念，查實(shí)情、說(shuō)實(shí)話(huà)、辦實(shí)事，加大對涉及群眾切身利益的盲點(diǎn)、難點(diǎn)，增強工作推進(jìn)力度，多做打基礎、管長(cháng)遠、群眾得實(shí)惠的工作。
三是進(jìn)一步增強執政為民的理念。
公司的.項目大多涉及基礎設施建設，是民生工程，在項目推進(jìn)過(guò)程中要立足于面向社會(huì )、服務(wù)民生的基本特點(diǎn)，不斷提高以人為本、服務(wù)群眾的自覺(jué)性和主動(dòng)性，把維護群眾利益作為我們全部工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。加強對身邊的先進(jìn)典型和先進(jìn)經(jīng)驗的總結推廣，在繼承優(yōu)良傳統的同時(shí)，解決新問(wèn)題、取得新成效。
四是進(jìn)一步加大檢查考核力度，轉變工作作風(fēng)。
要切實(shí)解決推諉扯皮、不敢擔當、作風(fēng)漂浮等問(wèn)題，進(jìn)一步解放思想，求真務(wù)實(shí)，開(kāi)拓進(jìn)取，增強自身的社會(huì )責任感和愛(ài)崗敬業(yè)的精神，要時(shí)刻記住工作職責，做群眾的貼心人，真正做到群眾利益無(wú)小事，切實(shí)讓廣大干部職工感受到黨的關(guān)懷。
進(jìn)一步著(zhù)力建設學(xué)習型、創(chuàng )新型、發(fā)展型、服務(wù)型黨組織，不斷強化黨員意識，增強黨性鍛煉，加強黨性修養，更好地克服精神懈怠和思想滑坡，提高集體戰斗能力和整體工作水平。
企業(yè)整改報告 12
根據國家安監總局（20xx）45 號文件精神，按照《金屬非金屬地下礦山建設項目安全設施及條件竣工驗收》要求，于20xx年 4月13日由安全副總D、生產(chǎn)副總X牽頭，組織安全、生產(chǎn)、技術(shù)部、資產(chǎn)部門(mén)相關(guān)人員，對H分公司礦山井下現場(chǎng)整改情況進(jìn)行現場(chǎng)檢查驗收，現將整改情況匯報如下：
一、運輸巷道
1、990水平路面和排水渠整改，更換和增加排水渠蓋板，對部分損壞路面進(jìn)行修補，保證排水暢通和行人、車(chē)輛通行安全。
2、990-960斜坡道挖渠和鋪蓋板80多米，清理和修整躲避硐室。
3、960水平6-7穿、8-23穿主巷路面整修，部分穿脈口擴幫拆角。
4、960水平主巷排水渠全部進(jìn)行了挖泥修幫整改，保證排水順暢。
5、870車(chē)間整改軌道2000米，電機車(chē)進(jìn)行了檢修維護。
二、通風(fēng)與防塵
1、1000水平封閉10、13穿巷道，21-24穿安裝6個(gè)軟風(fēng)門(mén)，同時(shí)封閉了多個(gè)天井口，990水平斜坡口安裝自動(dòng)風(fēng)門(mén)，完善通風(fēng)系統。
2、960水平封閉15天井下口，所有掘進(jìn)作業(yè)面和中孔工程巷道都從新規范安裝局扇風(fēng)機和掛置風(fēng)筒布，使局部通風(fēng)達到規程要求。
3、870水平破碎段除塵器更換了操作箱、電磁閥、除塵布袋，修理了各下料口的噴水霧設施，確保除塵設施正常運行。
4、礦井通風(fēng)系統進(jìn)行了反風(fēng)試驗，實(shí)驗結果符合規程要求。
三、風(fēng)水管路
1.井下所有主水管和風(fēng)管進(jìn)行打磨，更換部分嚴重腐蝕管道，按安全色規定進(jìn)行刷漆和標識。
2、從新架設風(fēng)水管道，規范架設高度和要求，整理各穿脈管路，達到管路設置規范合理。
四、供配電
1、井下主要運輸巷道和穿脈巷全部使用節能燈照明，照明線(xiàn)路進(jìn)行規范整改，按規定進(jìn)行照明燈設置。
2、對井下電纜、電線(xiàn)進(jìn)行規范整改，全部按規程要求進(jìn)行分離掛置，分級標識，達到線(xiàn)路規范，標識明顯。
3、配電室按規定進(jìn)行整改，增加信號種類(lèi)和用途標識牌、消防設施，整理規范進(jìn)出線(xiàn)路。
4、穿巷和作業(yè)面線(xiàn)路整改，線(xiàn)路和各種管路分離，作業(yè)點(diǎn)設置插座，電氣設備打接地線(xiàn)，確保作業(yè)用電安全。
五、安全防護與標志
1、對所有設備防護設施進(jìn)行檢查和維護，井下危險點(diǎn)設置防護欄、暫不作業(yè)地點(diǎn)采取臨時(shí)防護措施，高空和溜井作業(yè)人員配備安全帶，保證安全防護到位。
2、井下各水平主巷、穿脈、主要巷道交叉口、重點(diǎn)崗位等場(chǎng)所全部設置了安全標志、標識，線(xiàn)路按分級掛置了電壓標識牌，重點(diǎn)設備實(shí)行標識管理，危險崗位設置警示燈。
3、井口、主巷道設置安全文化版面和安全警示牌，起到宣傳安全理念，時(shí)刻警示員工注意安全。
六、現場(chǎng)安全管理
1、實(shí)行現場(chǎng)定置管理，設備、設施標識明顯、放置整齊、衛生整潔，保證施工作業(yè)場(chǎng)所照明、排水、通風(fēng)等符合安全要求。
2、作業(yè)面實(shí)行帶班長(cháng)簽證管理，嚴格按簽證單要求進(jìn)行作業(yè)前危險因素排查和整改。配備CO監測儀，班前、班中不定時(shí)監測，確保作業(yè)安全。
3、嚴格執行領(lǐng)導井下帶班作業(yè)，安全員、測風(fēng)員班中巡查監督制度，強化現場(chǎng)安全監督責任，做到發(fā)現問(wèn)題及時(shí)消除事故隱患。
七、安全管理
建立健全了安全生產(chǎn)規章制度和安全操作規程，安全生產(chǎn)檔案基本完善，從業(yè)人員經(jīng)安全培訓，個(gè)體防護按規定發(fā)放領(lǐng)取，從業(yè)人員參加工傷保險，安全投入按規定提取使用，應急預案已備案，并制定了20xx年度生產(chǎn)安全事故應急救援預案演練計劃。
總之，通過(guò)公司相關(guān)部門(mén)嚴格對照“金屬非金屬地下礦山建設項目安全施工與條件竣工驗收表”要求的進(jìn)行全面、仔細地檢查，H分公司對照存在問(wèn)題，認真按規定要求進(jìn)行了制度完善和現場(chǎng)整改，認為基本符合安全生產(chǎn)條件要求。
企業(yè)整改報告 13
20XX年，公司根據中國證監會(huì )《關(guān)于開(kāi)展加強上市公司治理專(zhuān)項活動(dòng)有關(guān)事項的通知》（證監公司字[XX年]28號）及云南證監局關(guān)于轉發(fā)中國證監會(huì )《關(guān)于開(kāi)展加強上市公司治理專(zhuān)項活動(dòng)有關(guān)事項的通知》的通知（云證監字[XX年]86號）要求，嚴格自查，對公司治理中存在的問(wèn)題逐項梳理并進(jìn)行了專(zhuān)項落實(shí)整改。20XX年8月9日，公司在《上海證券報》、《中國證券報》、上海證券交易所網(wǎng)站上披露了《關(guān)于公司治理專(zhuān)項活動(dòng)自查報告和整改計劃》；20XX年11月7日公司在《上海證券報》、《中國證券報》、上海證券交易所網(wǎng)站上披露了《公司治理專(zhuān)項活動(dòng)的整改報告》。近日，根據《中國證券監督管理委員會(huì )公告[20xx]27號》及《云南證監局[20xx]150號》的有關(guān)要求，公司對原整改報告的落實(shí)情況及整改效果重新進(jìn)行了審慎查對，現將有關(guān)整改情況說(shuō)明如下：
一、公司實(shí)施整改的具體措施及效果
（一）規范運作方面
1、公司相關(guān)制度的規范性、系統性、連續性、可操作性得到較大的改善
公司董事會(huì )根據云南證監局的監管意見(jiàn)函和上交所的相關(guān)規定及要求，結合公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，及時(shí)修訂了《董事會(huì )專(zhuān)門(mén)委員會(huì )議事規則》，制定了《總經(jīng)理工作細則》、《董事、監事、高級管理人員所持本公司股份管理辦法》、《投資者關(guān)系管理辦法》（以上制度全文詳見(jiàn)上交所網(wǎng)站），確保公司相關(guān)制度的規范性、系統性、連續性、可操作性。
2、相關(guān)會(huì )議材料的完善情況
針對《監管意見(jiàn)函》指出的公司“三會(huì )及總經(jīng)理辦公會(huì )議記錄”采用活頁(yè)不規范、董事會(huì )和監事會(huì )授權委托傳真件問(wèn)題，全權委托事項未分別列明全部表決事項。目前公司的董事會(huì )會(huì )議材料已不存在該現象。公司已采取會(huì )議記錄本形式，同時(shí)進(jìn)一步加強對相關(guān)工作人員的培訓和管理，督促相關(guān)人員按照國家法律法規規定，認真做好股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )會(huì )務(wù)工作；同時(shí)進(jìn)一步加強文檔管理，確保“三會(huì )”資料完整、齊全、規范，并保證在收到傳真件后下次會(huì )議時(shí)由董監事分別出示授權委托書(shū)原件。
（二）信息披露方面
公司新制訂了《信息披露事務(wù)管理制度》并經(jīng)20XX年6月3日第三屆董事會(huì )第七次會(huì )議審議通過(guò)（內容詳見(jiàn)上海證券交易所網(wǎng)站），對定期報告的編制、審議、披露程序；重大事項的報告、傳遞、審核、披露程序；股東、實(shí)際控制人的信息問(wèn)詢(xún)、管理、披露制度；信息披露的責任追究機制等進(jìn)行了進(jìn)一步明確，確保了對外信息披露工作的及時(shí)性、公平性、真實(shí)性、準確性與完整性。公司信息披露嚴格遵守《信息披露事務(wù)管理制度》的各項具體要求，通過(guò)加強信息披露事前的復核、監督、協(xié)調，確保信息披露及時(shí)、公平、真實(shí)、準確、完整。
（三）內控制度方面
自20XX年公司開(kāi)展治理專(zhuān)項活動(dòng)以來(lái)，公司著(zhù)手建立健全公司《內部控制制度》的各有關(guān)細則。公司注重強化內部控制的各個(gè)方面，在銷(xiāo)貨及收款環(huán)節、采購及付款環(huán)節、生產(chǎn)環(huán)節、固定資產(chǎn)管理環(huán)節、貨幣資金管理環(huán)節、關(guān)聯(lián)交易環(huán)節、人事管理環(huán)節、其他管理環(huán)節等方面，分別建立健全內部控制制度，以促進(jìn)公司規范運作，防范風(fēng)險。
公司依據章程規定和行業(yè)特點(diǎn)以及經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況，設立了比較完備的組織體系，包括相應的子公司、分公司、業(yè)務(wù)部門(mén)和職能部門(mén)等，科學(xué)地劃分了各個(gè)部門(mén)的職責權限，依據“權、責、利相結合”的原則，較為詳細地規定了各項業(yè)務(wù)的控制程序和標準化管理辦法，對公司的日常運作起到了規范作用。
強化公司審計委員會(huì )的職能，增強內審部門(mén)的日常監督，通過(guò)對公司內部控制及相關(guān)制度執行情況進(jìn)行專(zhuān)題審計，提出具體整改措施，并指定具體責任人，及時(shí)防范了經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的發(fā)生。
公司20xx年又重新制定并完善了目標責任制、經(jīng)營(yíng)考核及組織監督等一系列管理考核措施，對所屬公司、分支機構等進(jìn)行有效的管理和控制，不存在失控風(fēng)險。公司在合同簽署中，法律顧問(wèn)室、審計部門(mén)和財務(wù)中心先進(jìn)行審查，之后再按公司內部工作程序對外商談簽訂，且由審計監察部、財務(wù)中心、人力資源中心、戰略發(fā)展部四部門(mén)組成的公司合同執行情況檢查組，按季到部門(mén)執行合同管理制度、合同的訂立與履行情況進(jìn)行了檢查。較好地保障了公司利益，保障了公司合法經(jīng)營(yíng)。
（四）充分發(fā)揮董事會(huì )各專(zhuān)業(yè)委員會(huì )和獨立董事的`作用。
公司董事會(huì )下設戰略委員會(huì )、審計委員會(huì )、薪酬與考核委員會(huì )，并制定有相關(guān)工作細則，分工明確。在公司對外投資、關(guān)聯(lián)交易及聘任高管等事項上，獨立董事和各委員會(huì )能充分發(fā)揮了各自的職能作用，加強了對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監管，特別是對公司重大投資活動(dòng)及經(jīng)營(yíng)管理中的重大安排，及時(shí)發(fā)表意見(jiàn)和建議，為重大投資活動(dòng)和經(jīng)營(yíng)中的重大安排把好關(guān)，定好向，提高了董事會(huì )決策的科學(xué)性和客觀(guān)性；
結合整改計劃，為更好地發(fā)揮各專(zhuān)業(yè)委員會(huì )的專(zhuān)業(yè)作用，公司制訂了《獨立董事年報工作制度》、《董事會(huì )審計委員會(huì )年報審議工作規程》等，在20XX年報編制及披露過(guò)程中，獨立董事實(shí)地考察并聽(tīng)取管理層匯報并發(fā)表意見(jiàn)，審計委員會(huì )對整個(gè)財務(wù)報告編制進(jìn)行了包括審計工作安排、財務(wù)結果等在內的多方面全過(guò)程的監督及審核并形成相應書(shū)面文件，加強了與會(huì )計師事務(wù)所、注冊會(huì )計師的聯(lián)系與溝通，及時(shí)聽(tīng)取并向董事會(huì )反映的意見(jiàn)和建議，使公司各項工作得到了有效地開(kāi)展，保證編制工作的順利開(kāi)展和報告的按時(shí)披露。
二、公司治理中尚存在的問(wèn)題及未完成整改的原因
通過(guò)公司一系列治理工作的開(kāi)展，目前，在去年公司治理整改報告中涉及的“需建立長(cháng)期有效的管理層股權激勵機制”的問(wèn)題，還沒(méi)開(kāi)始準備，這是由于公司目前建立長(cháng)期有效的管理層股權激勵機制和條件還不成熟。
三、公司治理的持續推進(jìn)及下一步改進(jìn)計劃
公司將嚴格按照中國證監會(huì )的要求，深入持久地鞏固整改成果，并在此基礎上，將進(jìn)一步做好以下工作：
（一）繼續加強和鞏固公司資金的管理。本公司自ipo發(fā)行以來(lái)，一直得到控股股東的支持和幫助，從未發(fā)生過(guò)控股股東及其附屬企業(yè)非經(jīng)營(yíng)性資金占用，但為了防范于未然，本公司將按照監管部門(mén)提出的要求，建立防止大股東占用上市公司資金的長(cháng)效機制及懲罰機制。
（二）不斷優(yōu)化公司法人治理結構，規范運作程序，增強公司透明度，高標準地做好信息披露工作，做好敏感信息的保密工作，防止內幕交易行為的發(fā)生。
（三）進(jìn)一步加強、深化董事會(huì )各專(zhuān)業(yè)委員會(huì )和獨立董事在董事會(huì )運作和決策中的作用，提高決策水平，切實(shí)維護投資者的合法權益。
（四）投資者關(guān)系管理需更具體化、多樣化
在不違反信息披露法律法規和公司內部制度的前提下，做好投資者關(guān)系管理工作，建立上市公司網(wǎng)絡(luò )溝通平臺，加強公司與投資者溝通工作，通過(guò)多種方式與投資者進(jìn)行及時(shí)和廣泛的溝通。公司在建立了投資者聯(lián)系電話(huà)、傳真及電子郵箱的基礎上，為進(jìn)一步加強投資者關(guān)系管理，爭取在十一月底在公司的網(wǎng)站建立信息披露欄目。
（五）進(jìn)一步制定和完善公司的內部控制制度及風(fēng)險防范機制，協(xié)助公司有效提升控制效率、降低經(jīng)營(yíng)治理風(fēng)險。針對公司異地分、子公司較多、業(yè)務(wù)較為分散等特點(diǎn)，公司將進(jìn)一步加大對其的審計監察力度，重點(diǎn)檢查下屬公司財務(wù)制度執行情況和效果，落實(shí)對其的內部控制制度。
1、加大對各分、子公司的審計督察力度，采取每季度例行檢查及不定期巡檢相結合的方式，重點(diǎn)檢查下屬公司財務(wù)制度執行情況和效果，落實(shí)對子公司的內部控制制度。
2、強化對公司資金、財產(chǎn)、物資的管理，進(jìn)一步明確相關(guān)記錄的處理程序，完善崗位責任制，進(jìn)一步細化、明確各級管理人員的管理責任和管理權限。
在各級證券監管部門(mén)、證券交易所的重視和指導下，公司專(zhuān)項治理及整改工作不斷深入推進(jìn)，并取得一定成效，公司規范運作意識和水平也得到了進(jìn)一步的強化和提升。公司將持續重視治理專(zhuān)項活動(dòng)的開(kāi)展和自查、整改工作，進(jìn)一步提高公司董事、監事和高級管理人員規范化運作的意識和風(fēng)險控制意識，嚴格按照相關(guān)法律法規以及規范性文件的要求，不斷改進(jìn)和完善公司治理水平，維護中小股東利益，保障和促進(jìn)公司健康、穩步發(fā)展。
企業(yè)整改報告 14
根據《XXXXX公司全面落實(shí)審計整改實(shí)施辦法》（XXXX號）有關(guān)公司文件精神，結合XXX公司開(kāi)展的第二次保險機構財務(wù)業(yè)務(wù)數據真實(shí)性檢查，加強中介業(yè)務(wù)管理自查自糾，治理商業(yè)賄賂不正當交易自查自糾和20xx年度上半年依法合規經(jīng)營(yíng)報告等專(zhuān)項檢查工作，切實(shí)整改存在的問(wèn)題，現就自查情況報告如下：
一、健全組織，強化領(lǐng)導
為確保此次自查工作順利進(jìn)行，XXX公司高度認識，將開(kāi)展好全面落實(shí)審計整改工作作為推動(dòng)改革發(fā)展的具體行動(dòng)，在思想上高度重視，細致謀劃，精心部署，成立了以總經(jīng)理為組長(cháng)的自查自糾清查小組，積極開(kāi)展自查自糾工作，確保全面落實(shí)審計整改的順利開(kāi)展。
二、嚴格清查，不走過(guò)場(chǎng)
成立清查小組后，XXX公司按要求認真學(xué)習文件精神，對照自查內容進(jìn)行自查。做到不走過(guò)場(chǎng)不留死角，及時(shí)發(fā)現和解決存在的.問(wèn)題。
三、認真自查，及時(shí)自糾
按照《XXXXXX司全面落實(shí)審計整改實(shí)施辦法》的要求，XXXXX公司對違規承保、虛假退費、違規理賠、手續費及中介業(yè)務(wù)管理問(wèn)題、XXXXX問(wèn)題、保費核算問(wèn)題、虛列費用、應收保費問(wèn)題、資金管理問(wèn)題、違規對外擔保等十類(lèi)重點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行了自查。
1、違規承保
20xx年度XXXX公司保費收入達XXXXXX元，各險種保費收入、
其他業(yè)務(wù)收入及追償款收入等各項業(yè)務(wù)收入均如實(shí)反映并及時(shí)確認納入帳內核算，不存在虛增保費、截留保費、虛假批退；嚴格執行條款費率，不存在拆單甩單跨年度調節保費、滾單入帳、改變條款約定退保環(huán)節虛假退保退費等數據不真實(shí)情況。同時(shí)，不存在違規變更條款承保及違規降低費率承保的情況。
2、虛假批改或違規注銷(xiāo)
各險種賠付支出包括賠案繕制、賠款支付等基本能達到各項相關(guān)規定要求并符合保險合同相關(guān)規定。不存在制造虛假賠款及套取賠款情況、不存在擴大賠付、通融賠付現象；不存在向保險人支付賠款后收取返還的情況；不存在虛假列支理賠查勘費用等問(wèn)題。
3、違規理賠
20xx年度XXXX公司賠付支出XXXXXXXXX元，各險種賠付支出包括賠案繕制、賠款支付等基本能達到各項相關(guān)規定要求并符合保險合同相關(guān)規定。不存在制造虛假賠款及套取賠款情況、不存在擴大賠付、通融賠付現象；不存在向保險人支付賠款后收取返還的情況；不存在虛假列支理賠查勘費用等問(wèn)題。
4、手續費及中介業(yè)務(wù)管理問(wèn)題
未發(fā)現將直銷(xiāo)業(yè)務(wù)虛掛為中介機構業(yè)務(wù)，虛開(kāi)中介發(fā)票套取手續費用于支付給正式員工、無(wú)資格保險中介或個(gè)人手續費、賬外暗中支付手續費等數據不真實(shí)情況。嚴格執行“一條規定”、“兩個(gè)條件”和三項一致的要求來(lái)支付中介業(yè)務(wù)手續費。
5、農業(yè)保險問(wèn)題
根據農險相關(guān)規定，合規承保，合規理賠。不存在虛假承保
農業(yè)保險套取財政補貼，違規注銷(xiāo)保單及虛假理賠，理賠到戶(hù)不到位的情況。
6、保費核算問(wèn)題
不存在通過(guò)拆分保單，跨年度調節保費收入或變更險種，或通過(guò)上年不出單或批退保單，次年出單或批增，調節年度保費的情況。
7、應收保費問(wèn)題
在應收保費方面，至20xx年底XXX公司應收保費余額為XXXX萬(wàn)元，其中見(jiàn)費出單以前賬齡較長(cháng)的應收保費比例較大。雖然按規定計提了壞帳準備，但努力降低應收保費仍是一個(gè)主要工作，爭取在20xx年底有一大幅度的下降。
8、虛列費用
不存在使用jia發(fā)票報銷(xiāo)，套取資金用于支付高管和職工薪酬獎金福利、個(gè)人侵占挪用資金以及支付中介手續費或貼補市場(chǎng)手續費等數據不真實(shí)情況。公司嚴格按照保監監管政策，不存在帳外暗中支付手續費，或超規定比例支付高額手續費等情況。
9、資金管理問(wèn)題
不存在通過(guò)虛構經(jīng)濟事項或使用jia發(fā)票報銷(xiāo)，套取資金用于支付職工薪酬、個(gè)人侵占挪用資金以及支付中介手續費或好處費等情況；公司嚴格按照保監監管政策，不存在帳外暗中支付手續費，或超規定比例支付高額手續費等情況。
10、違規對外擔保
20xx年，XXX公司根據上級公司《關(guān)于開(kāi)展XXXXXX有關(guān)事項清查工作的通知》（XXX號）及相關(guān)文件精神，結
合《關(guān)于開(kāi)展對外擔保有關(guān)事項清查工作的實(shí)施意見(jiàn)》中的要求，開(kāi)展了對外擔保行為清查工作，經(jīng)清查確認，并無(wú)通知禁止范圍內的對外擔保行為。
企業(yè)整改報告 15
為降低全公司備品備件庫存，加快物流速度，公司已決定實(shí)行零庫存管理。現提出以下實(shí)施意見(jiàn)。
第一、建議實(shí)行“零庫存”管理的項目
一、車(chē)輛配件
1、全公司各型車(chē)輛配件庫存約220萬(wàn)元。由于車(chē)輛更新快，同型號的車(chē)輛因生產(chǎn)年份不同也有不同配件。公司淘汰舊車(chē)時(shí)，原有配件就成了“死庫存”。
2、采用年標“零庫存”，供應商在公司設庫，實(shí)行交舊領(lǐng)新。
3、公司車(chē)輛報廢后，供應商可以及時(shí)調配剩余配件。
二、標準件（螺栓和管件）
1、全公司各型螺栓庫存約120萬(wàn)元。型號多，數量大，供貨周期不能滿(mǎn)足現場(chǎng)使用。一般庫存都在3個(gè)月以上；使用數量少的，甚至存放1年以上。
2、采用年標“零庫存”，螺栓不再申報，可以根據實(shí)際使用量隨時(shí)補充，加快物流速度，減少庫存周期。
3、公司大庫可以給供應商設庫存放，由大庫管理對各廠(chǎng)進(jìn)行互相調控。
三、工具
1、全公司各種工具庫存約60萬(wàn)元。主要是質(zhì)量問(wèn)題較多，不能滿(mǎn)足現場(chǎng)使用，維修員工反映較突出。
2、采用年標“零庫存”，供應商在公司設庫，實(shí)行交舊領(lǐng)新。
3、各廠(chǎng)工具實(shí)行年使用總金額定額管理，超定額考核。
四、軸承
1、全公司現存各型軸承約630萬(wàn)元，主要集中在軋鋼（317.44萬(wàn)元）、煉鋼（119.22萬(wàn)元）、煉鐵（106.17萬(wàn)元）、大庫（56.82萬(wàn)元）。各廠(chǎng)常用軸承均有備用。
2、采用年標“零庫存”，由大庫集中備用通用型號，各廠(chǎng)備用專(zhuān)用型號。
五、閥門(mén)
1、全公司各型閥門(mén)庫存約910萬(wàn)元。其中軋鋼（143.77萬(wàn)元）、煉鋼（116.66萬(wàn)元）、煉鐵（221.96萬(wàn)元）、動(dòng)力（131.42萬(wàn)元）、大庫（251.67萬(wàn)元）。突發(fā)損壞較多，備用較多。
2、采用年標“零庫存”，電動(dòng)閥門(mén)存放大庫，實(shí)行交舊領(lǐng)新。
3、其它閥門(mén)由各廠(chǎng)存放管理，根據使用情況外修或報廢。
六、油料
1、全公司各型潤滑油品庫存約240萬(wàn)元。油品現場(chǎng)存放，浪費和污染時(shí)有發(fā)生，管理困難。
2、采用年標“零庫存”，供應商在公司設庫，根據使用量隨時(shí)送達現場(chǎng)。減少安全隱患，也符合國家相關(guān)管理制度。
七、電機
1、全公司各型新電機庫存約360萬(wàn)元（軋鋼160臺、煉鋼170臺、煉鐵390臺、大庫160臺，全公司共計899臺）。經(jīng)過(guò)多年修舊利廢，各廠(chǎng)舊電機都不少。但質(zhì)量和出力情況不穩定，不得不備用。各廠(chǎng)互相調配比較困難。
2、采用年標“零庫存”，新電機全部存放大庫，實(shí)行交舊領(lǐng)新。
3、舊電機由各廠(chǎng)根據使用情況外修或報廢。
八、電器儀表
1、全公司電器儀表庫存約1260萬(wàn)元。公司大庫（388.19萬(wàn)元）基本都是2005年以前的積壓備件，產(chǎn)品更新多數已不能使用。各廠(chǎng)情況：軋鋼（68萬(wàn)元）、煉鋼（145.57萬(wàn)元）、煉鐵（357.96萬(wàn)元）、動(dòng)力（311.92萬(wàn)元）、白灰（58.72萬(wàn)元）。由于存放條件惡劣，管理難度較大。
2、采用年標“零庫存”，電器儀表存放大庫，實(shí)行交舊領(lǐng)新。
3、各廠(chǎng)存放少量日常消耗品，滿(mǎn)足夜班維修使用。
以上八項實(shí)際庫存總計約3800萬(wàn)元。雖然不能全部沒(méi)有庫存，但是對提高企業(yè)物流速度，減少積壓，降低消耗會(huì )長(cháng)期受益。
第二、“零庫存”管理公司大庫應完成的工作
一、人員的必要培訓
1、邀請公司財務(wù)管理講解物流管理知識。重點(diǎn)講解“零庫存”操作程序和管理制度。
2、邀請公司各廠(chǎng)技術(shù)人員講解設備管理知識。重點(diǎn)講解生產(chǎn)流程和對備件配送的.基本要求。大庫針對各廠(chǎng)要求制定管理考核辦法。
3、設備部備件科技術(shù)人員講解備件管理知識。重點(diǎn)講解倉庫管理基本要求和公司相關(guān)檢查考核制度。
二、大庫清理、整理項目
1、清理1#庫積壓備件，公司處理或集中堆放。存放橡膠制品“零庫存”使用。
2、清理2#庫積壓備件，公司處理或集中堆放。存放儀電備件“零庫存”使用。
3、清理3#庫積壓備件，可用部分各廠(chǎng)強制出庫，積壓備件公司處理或集中堆放。存放閥門(mén)和電機減速機等小型設備“零庫存”使用（因天車(chē)5噸，較大設備存放4#庫）。
4、清理4#庫積壓備件，公司處理。存放設備和電纜備件“零庫存”使用。
5、清理原12#庫積壓備件，做五金標準件“零庫存”使用。
6、清理原14#庫積壓備件，存放軸承“零庫存”使用。
7、清理原16#庫的5個(gè)庫房，其中兩個(gè)存放鏟車(chē)配件；清理原車(chē)輛配件庫房積壓，存放汽車(chē)配件。清理原20#庫東側存放車(chē)輛較大配件。清理原21#庫東側存放輪胎。
三、工裝配備
2、將現有叉車(chē)調撥1部給煉鐵管理（經(jīng)常借用，損壞較多）。大庫添置電動(dòng)4噸叉車(chē)1部，節約運行費用，提高工作效率。
2、配備電動(dòng)三輪車(chē)2部，實(shí)行部分物資配送管理。
3、配備氣割、電焊及電鉗工常用工具。
第三、需要公司批準支持的項目
一、人員準備
1、盡快招聘倉庫主任，最好是儀電工程師，加強電機和儀電備件管理。要求具有服務(wù)基層的強烈意識和責任感；熟悉5S管理（有具體操作管理經(jīng)驗）。
2、配備叉車(chē)司機2人和電動(dòng)三輪車(chē)司機2人，實(shí)行部分物資配送管理。
3、配備電氣焊工或鉗工4人，組成配料小組，并配備工具（可以從各廠(chǎng)抽調）。主要負責鋼材下料和倉庫廢舊拆解管理；各單位現場(chǎng)配送（日常低值易耗品及小型通用備件）。
4、配備財務(wù)三級賬，現場(chǎng)管理“零庫存”賬務(wù)。
二、具體項目
1、修整12#庫、14#庫，小屋加門(mén)，制作貨架（約60個(gè)）和架板(約240個(gè)）。
2、修整加高4#庫大門(mén)（現在大門(mén)高度電纜、配電柜等車(chē)輛不能進(jìn)出）。
3、26#庫（防爆棚）延長(cháng)30米（圍墻2*80米，頂棚15*30米）。19#和34#區砌墻（80米），并制作安裝兩個(gè)大門(mén)。19#區露天存放油脂（苫布遮蓋防雨）和空油桶；34#區存放廢舊輪胎。
4、拆除30#庫，廢油合并26#庫管理。
5、合金庫南側砌廢舊塑料收集池4個(gè)；26#庫砌雜品池4個(gè)。
6、氧氣、乙炔庫墊高1.1米并修改大門(mén)。
7、原主任辦公室修整，改為客戶(hù)休息室，供應廠(chǎng)商集中辦公。
8、新增吊車(chē)或拆移龍門(mén)吊至4#庫南廣場(chǎng)（30*80米）集中存放、整理鋼材。
9、盡快處理倉庫積壓物資和廢舊物資。清理廢鋼及平整部分場(chǎng)地。
10、大庫清理需要增加力工（4人）。
企業(yè)整改報告 16
一、特別提示：公司治理方面有待改進(jìn)的問(wèn)題
（一）部分公司管理制度需要根據最新法律法規的精神加以完善。
（二）面對高速增長(cháng)的形勢，應進(jìn)一步強化和董事的信息溝通，提高決策效率
（三）應在現有基礎上更多的發(fā)揮獨立第三方機構的積極作用，充分利用外部資源，降低公司高速發(fā)展所面臨的風(fēng)險，提高公司治理水平
二、公司治理概況
作為最早上市的企業(yè)之一，公司很早就認識到公司治理機制在建立現代企業(yè)制度中所發(fā)揮的重要作用，并為形成規范化的運營(yíng)體系付出了不懈的努力。
秉持做簡(jiǎn)單而不是復雜，做透明而不是封閉，做規范而不是權謀的理念，按照《公司法》《證券法》等法律、行政法規、部門(mén)規章的要求，萬(wàn)科逐步建立了符合實(shí)際的公司組織制度和法人治理結構。股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )分別按其職責行使決策權、執行權和監督權。董事會(huì )建立了審計、薪酬與提名、投資與決策三個(gè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì )，提高董事會(huì )運作效率。董事會(huì )11名董事中，4名獨立董事。獨立董事?lián)胃鱾�(gè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì )的召集人，積極發(fā)揮作用。
遵循“專(zhuān)業(yè)化+規范化+透明度=萬(wàn)科化”的原則，依據企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，按照權責明確、結構合理、權力與責任對等的原則，萬(wàn)科系統科學(xué)地設置了公司內部經(jīng)營(yíng)管理機構，建立起了一套符合現代企業(yè)要求的經(jīng)營(yíng)管理規范和流程，致力形成“陽(yáng)光照亮的體制”。為了加強內部風(fēng)險控制，公司建立了系統的內部控制制度，形成了完整的內部控制體系。
公司篤信“陽(yáng)光是最好的解毒劑”，堅持及時(shí)、充分的信息披露，對投資者在財務(wù)、管理、政策等各方面保持透明。公司一向重視投資者關(guān)系，除了按要求披露外，公司還努力通過(guò)不同的方式加強投資者的溝通與互動(dòng)。
公司實(shí)施以均衡計分卡為核心的組織績(jì)效管理，分別從公司財務(wù)、客戶(hù)、內部流程和員工學(xué)習與發(fā)展以及可持續發(fā)展等多個(gè)維度對公司發(fā)展進(jìn)行評估。在各個(gè)維度，公司均建立了客觀(guān)的組織績(jì)效衡量指標。客戶(hù)滿(mǎn)意度和員工滿(mǎn)意度數據，均來(lái)自獨立第三方調查。公司提出“客戶(hù)是萬(wàn)科永遠的伙伴”，在業(yè)內率先提出了完整的客戶(hù)理念、聘請獨立第三方進(jìn)行客戶(hù)滿(mǎn)意度調查，以客戶(hù)為導向，為客戶(hù)提供高質(zhì)量的產(chǎn)品和服務(wù)。
在實(shí)際運作中，上述理念和規則的嚴格遵循和實(shí)施，為增強公司競爭力提供了重要的保障，同時(shí)也為實(shí)現公司的長(cháng)期增長(cháng)和有效運營(yíng)目標打下了堅實(shí)的基礎。
2005年，萬(wàn)科成為國內第一家完成股權分置改革的同時(shí)包含A股和B股的公司，進(jìn)一步理順了股東之間的關(guān)系，使所有股東的利益更趨一致。分散的股權結構，第一大股東持股僅16.3%的實(shí)際情況，使萬(wàn)科不同股東的利益能更多得到均衡。
為了保持公司在治理水平上的優(yōu)勢，公司2005年度股東大會(huì )通過(guò)了《首期（06-08年）限制性股票激勵計劃》，該激勵計劃建立了股東與職業(yè)經(jīng)理團隊的利益共享與約束機制，對于吸引和保留優(yōu)秀管理人才和核心關(guān)鍵員工，完善公司中長(cháng)期激勵機制起到了重要作用。
公司的較佳的治理水平得到了投資者認可和廣泛贊譽(yù)。公司多次獲得國際權威機構如英國《投資者關(guān)系（IR）》、《亞洲貨幣（Aisamoney）》、《財資（The Aet）》等評選的國內最佳公司治理獎。去年，在由鵬元資信、證券時(shí)報和深圳證券信息推出的國內首個(gè)付諸實(shí)際應用的公司治理評級體系中，獲得唯一的“AAA”級最高評價(jià)。
三、公司治理存在的問(wèn)題及原因
（一）2005年以來(lái)，監管部門(mén)對有關(guān)上市公司的法律法規和規章做了修訂，證監會(huì )和深交所近期又發(fā)布了《上市公司信息披露管理辦法》和《上市公司信息披露工作指引》、《深圳證券交易所上市公司內部控制指引》。公司部分相關(guān)制度還需要根據最新的要求進(jìn)行修改，以求進(jìn)一步完善內部管理制度體系。
（二）公司正處于高速增長(cháng)階段，經(jīng)濟規模的提升和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的日益頻繁對董事會(huì )的決策效率提出了更高的要求。為確保董事會(huì )的決策效率能夠滿(mǎn)足未來(lái)公司增長(cháng)的需求，公司應在現有基礎上進(jìn)一步強化和董事信息溝通的廣度和深度，以使董事們能夠全面了解行業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化、及時(shí)準確地把握公司最新經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)，降低決策風(fēng)險，提高決策效率。
（三）隨著(zhù)公司規模的增加，組織的龐大，各項制度規范要求越來(lái)越多，制度執行過(guò)程中的每一個(gè)環(huán)節嚴格到位的監控要求也越來(lái)越高，單純依賴(lài)風(fēng)險管理部門(mén)審計監控很難滿(mǎn)足形勢發(fā)展的要求。
同時(shí)，由于組織日益復雜，專(zhuān)業(yè)分工不斷細化，不同專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的對話(huà)難度在增加，如果不充分借助外部資源，進(jìn)一步發(fā)揮第三方機構的專(zhuān)業(yè)能力，很多問(wèn)題可能不能及時(shí)地暴露出問(wèn)題，不能有效的監控。
（四）公司快速發(fā)展過(guò)程中，并購和合作的情形越來(lái)越多，保證新的公司和人員盡快融入萬(wàn)科的管理和控制體系，對公司而言也是新的挑戰。
四、整改措施、整改時(shí)間及相關(guān)責任人
（一）公司將根據最新頒布的法律法規及監管部門(mén)的相關(guān)規定，認真核對公司現有內部管理制度的缺陷，并對尚待完善的制度進(jìn)行必要的修改，并提交相關(guān)權力機構審議通過(guò)。預計在8月底之前可以完成公司內部管理制度的修訂，董事會(huì )辦公室為該事項的推進(jìn)與責任機構。
（二）隨著(zhù)董事信息溝通要求的提高，公司將改變過(guò)去更多依賴(lài)定時(shí)信息通報的狀況，加強即時(shí)信息的通報，并要求董事會(huì )辦公室在8月31日前根據不同的信息類(lèi)型形成相應的董事信息報送制度。同時(shí)公司進(jìn)一步加強決策事項的事先溝通，要求公司企劃部負責在6月30日前制定完成有關(guān)規范，督促一線(xiàn)公司盡可能早提供決策事項信息給董事會(huì )。
（三）對于制度執行效果的監督和檢查，風(fēng)險管理部和人力資源部需要在7月31日前制定計劃，加大內部審計的廣度與深度，逐步建立起不同專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的交叉審計、輪崗審計等固定的審計安排。
另一方面，風(fēng)險管理部將和相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)溝通，制定引入獨立的第三方專(zhuān)業(yè)機構協(xié)助控制風(fēng)險的方案，爭取在9月30日展開(kāi)相應的試點(diǎn)。
（四）對于合作和并購公司的磨合和風(fēng)險控制，風(fēng)險管理部、人力資源部和財務(wù)部要在9月30日前研究針對新進(jìn)入公司的業(yè)務(wù)輔導方案，探索成立專(zhuān)門(mén)設立輔導小組的可能性，保證新公司和人員能盡快適應萬(wàn)科制度和規范，盡快的萬(wàn)科化。
五、公司治理特色
（一）概述
萬(wàn)科在公司治理建設中一直堅持做簡(jiǎn)單而不是復雜，做透明而不是封閉，做規范而不是權謀，堅持對人永遠尊重、追求公平回報和牢記社會(huì )責任的價(jià)值觀(guān)。在企業(yè)發(fā)展上堅持專(zhuān)業(yè)化道路，在制度建設上，致力建設“陽(yáng)光照亮的體制”，并提出“專(zhuān)業(yè)化+規范化+透明度=萬(wàn)科化”。
在科學(xué)專(zhuān)業(yè)的管理架構和規范的業(yè)務(wù)流程的同時(shí)，很早萬(wàn)科就努力建設職業(yè)經(jīng)理人團隊，培養成熟的管理隊伍，避免企業(yè)的人治。職業(yè)經(jīng)理人團隊的建立，又有力地推動(dòng)了公司向規范化的方向發(fā)展，為進(jìn)一步提高公司治理水平奠定了堅實(shí)的基礎。
萬(wàn)科重視規則，尊重規范，嚴格執行規范，保證規則切實(shí)發(fā)揮作用。萬(wàn)科獨立董事?lián)味聲?huì )各個(gè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì )的召集人，涉及專(zhuān)業(yè)的事項首先要經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)委員會(huì )通過(guò)然后才提交董事會(huì )審議，有力地促進(jìn)了獨立董事的作用發(fā)揮。
公司形成的分散股權結構，造就了公司特定的治理狀況，使不同股東的利益能更多得到均衡。
另一方面，公司也高度重視企業(yè)文化的宣傳和推廣，建立了系統的企業(yè)文化理念，每年都組織“目標與行動(dòng)”專(zhuān)題活動(dòng)，由集團總經(jīng)理、分管管理線(xiàn)的副總經(jīng)理、分管區域的副總經(jīng)理等高級管理人員到各地進(jìn)行公司目標和價(jià)值觀(guān)的宣講；所有的職員入職都要接受企業(yè)文化的培訓。
（二）累積投票制
在2002年《上市公司治理準則》首次明確提出累積投票制以前，萬(wàn)科已實(shí)行了14年累積投票的實(shí)踐。采用累積投票制，股東在選舉董事或者監事時(shí)，有表決權的每一股份擁有與所選出的董事或者監事人數相同的表決權，股東擁有的表決權可以選擇投給一人或多人。
參考國外經(jīng)驗，1988年公司進(jìn)行股份化改造時(shí)，就引入了累積投票制。1988年公司章程第五章第27條規定“股東會(huì )議在選舉和罷免董事時(shí)，實(shí)行累積投票制。”1993年，公司將累積投票的應用擴大到監事的選舉和罷免。1993年修訂的.公司章程第四章第二條規定“股東會(huì )議在選舉和罷免董事、監事時(shí)，實(shí)行累積投票制和多輪補缺投票制。”
累積投票制的實(shí)行，為中小股東的意志表達提供了制度保障，使公司的治理結構更為均衡。
（三）限制性股票激勵計劃
公司是《上市公司股權激勵管理辦法》出臺后首家獲得證監會(huì )核準建立激勵制度的主板上市公司。
根據要求，公司對股權激勵情況進(jìn)行了自查。經(jīng)自查，萬(wàn)科《首期（2006~2008年）限制性股票激勵計劃》符合《股權激勵管理辦法》的規定，不存在違反有關(guān)法律、行政法規的內容。
1．方案的基本思路：公司采用預提方式提取激勵基金獎勵給激勵對象，激勵對象授權公司委托信托機構采用獨立運作的方式在規定的期間內用上述激勵基金購入本公司上市流通A股股票并在條件成就時(shí)過(guò)戶(hù)給激勵對象。該激勵方案于2006年5月30日經(jīng)20xx年度股東大會(huì )通過(guò)。
2．方案的實(shí)施情況：激勵方案實(shí)施當年，公司2006年扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤較增長(cháng)54.68%，全面攤薄的年凈資產(chǎn)收益率為13.89%，全面攤薄的每股收益增長(cháng)31.77%，達到了限制性股票激勵計劃的考核要求。根據激勵計劃，公司在2006年預提基金的基礎上，補充計提了獎勵基金，并預提了2007年度獎勵基金。根據激勵對象授權，深圳國際信托投資有限責任公司使用該款項在二級市場(chǎng)購入萬(wàn)科A股股票。截至目前，2006年度獎勵基金和預提的2007年獎勵基金合計持有萬(wàn)科A股股票60969718股，占公司總股份數的0.93%。
在股權激勵計劃的實(shí)施過(guò)程中，公司一直嚴格按照有關(guān)規定和《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》的要求履行信息披露義務(wù)。
3．方案的會(huì )計處理方式：本公司根據該計劃的有關(guān)規定提取激勵基金及交付獨立運作的信托機構，并將有關(guān)金額計入資本公積中的股權激勵信托基金，作為資本公積中的減項列示。該等會(huì )計處理同時(shí)符合《企業(yè)會(huì )計準則第11號———股份支付》的規定。具體會(huì )計處理如下：
1）本公司于2006年6月為激勵對象預提2006年度激勵基金141,706,969.22元，該等款項委托深圳國際信托投資有限責任公司購入24,913,618股萬(wàn)科A股股票。
借：資本公積 141,706,969.22
貸：銀行存款 141,706,969.22
2）本公司對激勵計劃的評估報告顯示該激勵計劃于授予日的公允價(jià)值為人民幣218,690,000.00元，本年度本公司按其公允價(jià)值在該激勵計劃的預計等待期（即2006年5月30日至2007年12月31日），按直線(xiàn)法進(jìn)行攤銷(xiāo)，該攤銷(xiāo)額計人民幣80,569,999.99元計入本年管理費用，并在股權激勵公積金列示。
根據公允價(jià)值，本公司進(jìn)行直線(xiàn)法攤銷(xiāo)218,690,000.00×7/19＝80,569,999.99
借：管理費用 80,569,999.99
貸：資本公積 80,569,999.99
3）董事會(huì )通過(guò)應補計提的7,376萬(wàn)元，在2006年度的會(huì )計報表中不作處理，但將在股東大會(huì )通過(guò)并支付時(shí)，與上述1）作相同的會(huì )計處理。
4．方案的實(shí)施效果：限制性股票激勵計劃在股東與經(jīng)理人團隊之間建立了利益共享與約束機制，進(jìn)一步完善了公司的治理結構。該方案的實(shí)施有利于公司吸引并保留優(yōu)秀管理人才及核心員工，增強股東對公司的信心，為公司的長(cháng)遠發(fā)展提供了重要的保障。
（四）企業(yè)公民建設
1．萬(wàn)科自成立以來(lái)，一直堅持守法經(jīng)營(yíng)、照章納稅，通過(guò)為客戶(hù)創(chuàng )造價(jià)值而獲取公平回報，并實(shí)現自身的持續成長(cháng)。近年以來(lái)，萬(wàn)科更積極組織或參與各種企業(yè)公民活動(dòng)。如2006年在建設部住宅與房地產(chǎn)業(yè)司指導下，公司發(fā)起了向全社會(huì )征集“城市中低收入人群居住解決方案”的活動(dòng)。同時(shí)，公司在“中低收入家庭宜居住宅”上的研究也取得了初步成果，并推出了“中低收入家庭宜居住宅”的系列設計模型，2006年12月，公司“中低收入加入宜居住宅”示范樓在廣州奠基。
這些活動(dòng)的成功舉辦，在社會(huì )引起了廣泛反響，顯示了公司行業(yè)領(lǐng)跑者的地位，進(jìn)一步提升了公司的形象。公司通過(guò)這些活動(dòng)，還向公眾傳遞了和諧共生的聲音，并為城市中低收入人群居住體系的建設提供了積極的解決方案和參考性的建議。
2、2007年，公司將推出企業(yè)公民白皮書(shū)，詳細闡述公司在企業(yè)公民方面的思考、成果以及努力的方向。
3、公司進(jìn)行的企業(yè)公民建設，提升了公司品牌和社會(huì )形象，并使公司在強調股東利益的前提下更為關(guān)注社會(huì )效益。
六、其他需要說(shuō)明的事項
公司的股權結構較為分散。華潤股份有限公司作為本公司的第一大股東，其直接和間接持有本公司的股份僅為16.30%，不構成對本公司的控制。本公司無(wú)控股股東和實(shí)際控制人。
公司與第一大股東實(shí)行在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機構、財務(wù)等方面“五分開(kāi)”，并無(wú)在第一大股東財務(wù)機構存款現象。
公司根據《上市公司信息披露管理辦法》制定并嚴格執行信息披露管理制度，遵循真實(shí)、準確、完整、及時(shí)、公平的原則，不存在向主要股東報送未公開(kāi)信息的情況。
公司已根據2005年10月新修訂的《公司法》、《證券法》以及2006年3月中國證監會(huì )頒布的《上市公司章程指引（2006年修訂）》等法律規章的規定，對《公司章程》進(jìn)行了相應修訂，并提交2005年度股東大會(huì )審議通過(guò)。本公司的《公司章程》基本遵照上市公司章程指引制定。在章程指引要求細化和明確的部分，本公司的章程做了更詳細的規定。
經(jīng)對照自查，《公司章程》第八十條“股東大會(huì )采取記名方式投票表決。同一表決權只能選擇現場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò )或其他表決方式中的一種。同一表決權出現重復表決的以現場(chǎng)投票結果為準。”根據2006年新修訂的《上市公司股東大會(huì )規則》第三十五條，“同一表決權出現重復表決的以現場(chǎng)投票結果為準”應該更正為“同一表決權出現重復表決的以第一次投票結果為準。”公司將在8月底前完成對相關(guān)條款的修正，并提交股東大會(huì )審議。
詳細情況請閱公司在巨潮網(wǎng)同日披露的“公司治理自查報告和整改計劃”附件“公司治理自查情況說(shuō)明”和“公司章程對照自查情況說(shuō)明”。
企業(yè)整改報告 17
針對中央巡視組對中化集團巡視反饋意見(jiàn)，結合落實(shí)中央八項規定、推進(jìn)“四風(fēng)”問(wèn)題專(zhuān)項整治要求，7月分公司對20xx年到20xx年7月底財務(wù)基礎工作進(jìn)行了自查和整改，本次自查的重點(diǎn)圍繞《關(guān)于分公司和生產(chǎn)企業(yè)對中央巡視反饋等問(wèn)題進(jìn)行自查整改的通知》展開(kāi)，具體包括：
一、資金管理
銀行賬戶(hù)管理:廣東分公司嚴格按照化肥公司對分公司賬戶(hù)管理要求進(jìn)行銀行賬戶(hù)管理。分公司開(kāi)立、撤銷(xiāo)銀行賬戶(hù)都嚴格按規定先向化肥公司財務(wù)管理部提出書(shū)面申請，取得批復后再辦理開(kāi)戶(hù)、撤銷(xiāo)手續。分公司開(kāi)立的所有銀行賬戶(hù)都在SAP里有相應的銀行會(huì )計科目，并按會(huì )計制度的要求對所有銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行賬務(wù)處理。定期更新《賬戶(hù)情況備案表》，每半年打印并上報一次分公司銀行賬戶(hù)開(kāi)立及使用狀態(tài)明細表，及時(shí)了解賬戶(hù)使用情況，確保銀行預留的賬戶(hù)信息準確無(wú)誤。
在途資金及銀行余額調節表管理：安排有專(zhuān)職人員負責在途資金的核對工作，要求當日來(lái)款當日在JDE中予以核對確認，未取得代付款證明的除外。次日完成SAP系統中的賬務(wù)處理及清帳工作。每周一、三、五出具在途清賬說(shuō)明，列明未清理原因報財務(wù)經(jīng)理審核確認，及時(shí)反饋貨款確認情況。重點(diǎn)關(guān)注超3個(gè)工作日未清理的在途資金，關(guān)賬后三個(gè)工作日內上報在途清賬說(shuō)明。截至20xx年7月，不存在超3個(gè)工作日未清理的在途資金。關(guān)賬后將銀行出具的對賬單和企業(yè)賬務(wù)帳進(jìn)行核對，編制銀行余額調節表，并在關(guān)賬后三個(gè)工作日內上報財務(wù)管理部資金科，然后據此進(jìn)行調賬，確保賬實(shí)一致。
存在問(wèn)題：因分公司公章變形導致湛江農行預留公章同加蓋公章不一致，無(wú)法辦理法人變更等其他變更、撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)。
整改措施：定期與湛江農行客戶(hù)經(jīng)理溝通，探討解決方案，及時(shí)跟蹤銀行使用狀態(tài)，確保農行正常收款。
二、會(huì )計核算
廣東分公司嚴格按照化肥公司費用制度管理積極修訂《廣東分公司費用管理辦法》，各項費用遵循“預算管理，總額控制”的原則。同時(shí)，分公司經(jīng)營(yíng)堅決落實(shí)中央八項規定精神、積極糾正“四風(fēng)”問(wèn)題，進(jìn)一步加強了費用管理，保證了資金安全。
加強發(fā)票審核，杜絕娛樂(lè )消費：分公司財務(wù)部費用核算人員對每張公務(wù)招待費發(fā)票的行業(yè)類(lèi)別進(jìn)行嚴格審核，杜絕出現例如沐足、桑拿等私人會(huì )所、娛樂(lè )場(chǎng)所開(kāi)具的發(fā)票。
合規購置禮品、發(fā)放補貼：分公司所有公務(wù)禮品購置需經(jīng)分公司總經(jīng)理審批后進(jìn)行辦理。任何節日均不允許為員工公款購買(mǎi)節禮。分公司補貼的'發(fā)放均按照人力資源制度進(jìn)行發(fā)放，未出現以補貼的名義違規發(fā)放購物卡、代金券等行為。
公私分明，嚴禁公款私用：分公司嚴禁公款報銷(xiāo)與履行工作職責以外的，應當由個(gè)人承擔的私人宴請、親屬走訪(fǎng)及培訓等各種費用。同時(shí)嚴禁報銷(xiāo)例如理療保健卡、運動(dòng)建身卡、會(huì )所和俱樂(lè )部會(huì )員卡、高爾夫球卡、購物卡等各種消費卡。
費用核銷(xiāo)及賬務(wù)處理：原則上當月的費用在次月報銷(xiāo)完畢,最遲不得晚于3個(gè)月，財務(wù)人員根據發(fā)票項目準確入賬，每月月末根據權責發(fā)生制進(jìn)行房租費用的計提。運營(yíng)區費用報銷(xiāo)實(shí)行備用金管理辦法，在各運營(yíng)區設立備用金帳戶(hù)，要求專(zhuān)款專(zhuān)用，由運營(yíng)區業(yè)務(wù)內勤人員集中當月運營(yíng)區報銷(xiāo)費用統一寄分公司相關(guān)審批人進(jìn)行簽批，簽批手續完成后，財務(wù)入帳，并將報銷(xiāo)款匯入分銷(xiāo)中心備用金帳戶(hù)中。根據化肥公司財務(wù)交叉檢查小組整改意見(jiàn)，運營(yíng)區備用金已設立備用金使用登記臺賬，保證賬實(shí)相符、受益人與報銷(xiāo)人的一致性，每月關(guān)賬前分公司財務(wù)部須與運營(yíng)區進(jìn)行備用金對賬，并對對賬表進(jìn)行歸檔保存。
企業(yè)整改報告 18
按照我市燃氣辦下發(fā)的《市燃氣辦關(guān)于開(kāi)展全市燃氣行業(yè)安全生產(chǎn)大檢查工作的通知》文件精神工作指示要求，為加強我公司燃氣安全生產(chǎn)工作，堅決遏制重特大事故發(fā)生，確保安全形勢持續穩定安全生產(chǎn)及供氣保障工作而營(yíng)造穩定有序的安全生產(chǎn)環(huán)境，公司組織開(kāi)展了安全生產(chǎn)大檢查工作活動(dòng)，具體自查整改工作匯報如下：
一、自查工作內容：
1、安全生產(chǎn)管理責任落實(shí)情況；
2、隱患排查治理情況，主要針對燃氣老舊管網(wǎng)改造、占壓的重點(diǎn)隱患排查整改情況；
3、對燃氣用戶(hù)安全用氣及風(fēng)險防控等相關(guān)常識宣傳和問(wèn)題解決；
4、公司員工文明服務(wù)情況、入戶(hù)安檢及環(huán)境衛生情況；
5、公司員工安全生產(chǎn)教育、人員技能培訓情況及人員持證上崗情況；
6、燃氣調壓、儲配、充裝場(chǎng)站、加氣站的供應與運行情況；
7、壓力容器、壓力表、安全閥、儲氣井、防雷防靜電、加氣機計量等燃氣設施設備的檢驗情況；
8、安全報警系統運行及消防設施、器材完好情況；
9、公司應急方案的制定、修訂、搶險物資的配備、使用及應急演練的開(kāi)展情況；
10、燃氣設施、控制設備運行、維護、巡查、巡檢情況；
11、各類(lèi)安全管理制度落實(shí)情況；
12、文明服務(wù)，優(yōu)質(zhì)服務(wù)情況。
二、整改工作內容：
公司按照年度計劃和方案，定期組織召開(kāi)安全工作會(huì )議，對安全管理工作落實(shí)執行情況，調查、分析、總結，時(shí)時(shí)監督加強管理力度，保證公司各部門(mén)排查安全隱患全面到位。
1、管線(xiàn)巡查：
公司相關(guān)部門(mén)對燃氣管線(xiàn)每天安排專(zhuān)人負責維護巡查，更新了管網(wǎng)現狀分布圖，完善了巡查記錄，補充完善管網(wǎng)臺賬資料，便于巡查準確到位。本月目前簽訂施工安全協(xié)議6份，施工頂管1處，施工開(kāi)挖工程5處。對閥井管線(xiàn)補栽警示樁18根，閥井清理4處。公司生產(chǎn)運營(yíng)部正在進(jìn)行第二季度庭院小區安檢工作，對發(fā)現的表箱、調壓箱隱患問(wèn)題進(jìn)行整改維護。在自檢過(guò)程中，重點(diǎn)檢查小區樓棟調壓箱運行情況。本月調壓箱運行故障維修67處，主要為調壓箱切斷故障，均已更換配件。
2、安裝通氣：
近期安裝、通氣時(shí)發(fā)現無(wú)管卡、包管、以及開(kāi)放式廚房隱患8戶(hù)，整改安裝4戶(hù)。其余4戶(hù)開(kāi)放式廚房現場(chǎng)安裝人員已下整改單告知用戶(hù)相關(guān)安裝通氣規定，并要求用戶(hù)自行整改。開(kāi)放式廚房這類(lèi)問(wèn)題將作為我們安裝、通氣時(shí)的重點(diǎn)隱患整改，并整理出更為明確的通氣規范，確保無(wú)安全隱患發(fā)生。
對于其他散戶(hù)預約通氣較少，能聯(lián)系住戶(hù)通氣的盡量安排通氣，其余時(shí)間通氣員協(xié)助部門(mén)庭院安檢人員進(jìn)行安全隱患維修整改。戶(hù)內通氣做好安全準備工作熟知正確操作通氣流程，對不符合通氣要求的用戶(hù)一律不予通氣，嚴格遵守公司安全管理規范要求整改合格后方可予以通氣。發(fā)現安全隱患，通氣人員及時(shí)維修；不能維修的'匯報至公司研究解決，在通氣過(guò)程中做到安全用氣，耐心向用戶(hù)講解天然氣安全使用流程，使用戶(hù)也能做到日常自檢自查。
3、公服巡檢及抄表：
在公服用戶(hù)這方面我們存在較多的信息不全面的問(wèn)題，很多公服用戶(hù)的使用信息不是很詳細，我們要求每一個(gè)公服用戶(hù)必須有詳細的資料，不單單只是燃氣表及報警器的規格和數量，還要查看并記錄每一個(gè)公服用戶(hù)所使用的各類(lèi)燃氣灶、壁掛爐及鍋爐的規格型號，以及所用燃氣設備的數量、廠(chǎng)家。計劃在下周完成轄區所有公服用戶(hù)詳細信息的整理，并做好每一戶(hù)的安檢工作。
4、入戶(hù)安檢：
今年截止20xx年8月入戶(hù)安檢發(fā)現漏氣維修152戶(hù)，隱患整改23起，私接私改8戶(hù)，其中7月份共計入戶(hù)安檢3257戶(hù)，漏氣48戶(hù)，隱患整改17起，私接私改3起。對安檢發(fā)現的問(wèn)題現場(chǎng)下發(fā)隱患整改通知單，對隱患問(wèn)題進(jìn)行拍照存檔，并且由部門(mén)安全員跟進(jìn)后續整改反饋情況。一般分兩種情況：一是用戶(hù)配合整改（協(xié)助用戶(hù)完成，如需搶修隊上門(mén)整改，返單至搶修隊上門(mén)整改）；二是用戶(hù)拒絕整改（由相關(guān)部門(mén)以書(shū)面形式返單至安全監察部，由安全監察部繼續跟進(jìn)處理，并將處理情況書(shū)面反饋至相關(guān)部門(mén)安全員）。
對于入戶(hù)安檢無(wú)人在家的情況，張貼無(wú)人在家告知單并拍照存檔，同時(shí)無(wú)人在家告知單上留有我公司24小時(shí)客服熱線(xiàn)，用戶(hù)如打來(lái)電話(huà)預約安檢，對這類(lèi)用戶(hù)將統計記錄，每周安排一名安檢員進(jìn)行一次統一上門(mén)安檢。
5、工程施工安全：
根據燃氣辦文件通知要求，公司對在建工程安全質(zhì)量組織開(kāi)展安全生產(chǎn)自查自糾工作，嚴格落實(shí)日常巡查制度，確保及時(shí)發(fā)現安全隱患，杜絕違規操作，保證各項工程安全進(jìn)行。自8月份起我部門(mén)對在建工程的安全情況進(jìn)行了更加詳細的檢查，存在一項安全隱患：寶湖錦都立管焊口未對齊，已對施工單位進(jìn)行嚴厲處罰并已整改完成。其他工程都按照施工規范進(jìn)行作業(yè)，材料及燃氣設備的規格型號都符合國家規定，施工人員入場(chǎng)及施工時(shí)安全防護措施到位，管材堆放整齊，暫未發(fā)現其他違規操作及安全隱患。同時(shí)，對施工現場(chǎng)安全用電、人員施工作業(yè)安全等進(jìn)行了檢查，均無(wú)安全隱患。
6、各油氣站安全自查：
公司安全監察部和油氣事業(yè)部聯(lián)合組織召開(kāi)會(huì )議通知開(kāi)展安全自查自糾活動(dòng)，對各站的站長(cháng)、安全員下達工作安排，制定自查計劃方案，監督管理落實(shí)執行。
針對燃氣辦組織開(kāi)展的燃氣行業(yè)安全生產(chǎn)打非治違工作，進(jìn)一步落實(shí)“安全第一、預防為主”的方針，確保無(wú)安全生產(chǎn)事故隱患發(fā)生，積極做好安全檢查：
（1）、突出消防檢查為重點(diǎn)。
各站成立了安全委員會(huì )組織，設立安全員和消防員，建立了微型消防站，對各類(lèi)消防器材安全帽、防靜電服、消防鍬、應急箱、滅火器、滅火毯等檢查配備。
（2）、公司制定了崗位責任制，安全責任制。將這些制度全部掛于墻上明顯部位。要求每1—2小時(shí)，安全員必須對設備巡檢一次。制定了壓力容器一覽表和特種設備情況一覽表，建立檔案，壓力容器在有效期內，安全閥和排放口設置符合規定，止閥位置鉛封完好。接地裝置完好，防雷防靜電設施完整，壓力表，安全閥全在校驗期內。
（3）、對于所使用的設備、壓力容器登記注冊，現有加氣加油機、壓縮機、壓力容器、儲氣瓶、油罐等外觀(guān)檢查完好，沒(méi)有跑、冒、滴、漏氣現象。
（4）、檢查車(chē)輛進(jìn)站時(shí)，禁止攜帶易燃物的車(chē)輛進(jìn)入本站，禁止為不合格的氣瓶充裝，加大對燃氣設施的巡查力度，做好各站特種設備安全檢查工作，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)整改維修。
（5）、各站每個(gè)季度組織一次安全培訓和演練，確保員工熟練掌握消防設施的使用與維護，提高應對突發(fā)事件的能力，堅持事故應急與預案相結合。
（6）、對加油加氣員和壓縮機工嚴格按照正確的操作規程標準流程作業(yè)，杜絕違章作業(yè)，并嚴格遵守加氣“八不準”和“嚴禁十大條令”內容規定。
（7）、嚴格實(shí)行日常巡查檢查制度，對發(fā)生的安全管理漏洞，安全隱患做到及時(shí)整改，全面杜絕違章指揮，違章操作、違反勞動(dòng)紀律。對安全設施要按規定使用和維護，對重大危險源要按規定安裝檢測，做到安全生產(chǎn)無(wú)事故。
公司各部門(mén)、各加氣站積極組織進(jìn)行自查整改工作，發(fā)現隱患及時(shí)處理，及時(shí)上報整改，并在安全管理工作中做好以下工作措施：
1、定期或不定期組織召開(kāi)安全工作分析研討會(huì )，制定計劃方案措施，安排部署具體工作落實(shí)，總結經(jīng)驗成果和不足，提出合理化建議等。
2、對各業(yè)務(wù)部門(mén)所發(fā)現的安全隱患和違法違規行為等問(wèn)題公司嚴格要求依據燃氣管理條例和公司規定處理、不留情面死角，堅決遏制消除安全隱患。
3、大力開(kāi)展庭院小區安全宣傳活動(dòng)，及時(shí)與物業(yè)溝通達成協(xié)作，通過(guò)宣傳活動(dòng)進(jìn)一步提高三方（蘭星公司、小區物業(yè)、居民用戶(hù)）安全責任意識，正確行使權力和義務(wù)。
4、扎實(shí)開(kāi)展公司各部門(mén)、各站自查自糾活動(dòng)，及時(shí)排查上報安全工作問(wèn)題，特別是居民用氣和管線(xiàn)設備安全隱患問(wèn)題，組織及研究應對措施，進(jìn)行維護整改工作。
5、組織公司及各單位開(kāi)展定期和不定期的事故應急演練活動(dòng)和開(kāi)展公司員工安全教育培訓工作，提高安全責任意識和業(yè)務(wù)安全技術(shù)操作水平。
6、對公司搶修車(chē)輛、設備、材料進(jìn)行整理加強配備各類(lèi)維修、搶險工具、設備器材，計劃再采購一臺激光檢測儀，確保預防安全事故工作的防范，排查整治到位。
通過(guò)公司開(kāi)展安全大檢查自查整改活動(dòng)，成效顯著(zhù)。公司充分的發(fā)揮各單位領(lǐng)導干部的骨干作用，實(shí)行一級對一級管理，一級對一級負責，分工明確，責任到人，嚴格遵守公司管理制度、紀律規定和業(yè)務(wù)規范標準，確保不搞形式、不走過(guò)場(chǎng)、不留死角，真抓實(shí)干。同時(shí)，公司各單位做好相互協(xié)同配合，集思廣益，進(jìn)一步加強對我公司運行的天然氣設施設備全面的安全檢查和提高對居民天然氣用戶(hù)的安全檢測工作，對發(fā)現的安全隱患及時(shí)整改處理，不能解決的問(wèn)題及時(shí)匯報上級領(lǐng)導，確保我公司燃氣供應保障持續穩定無(wú)安全事故。
企業(yè)整改報告 19
一、上市公司治理專(zhuān)項自查報告整改進(jìn)展情況
公司經(jīng)自查，發(fā)現公司存在股東及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用、未披露擔保、需關(guān)注的資產(chǎn)等情況，具體內容詳見(jiàn)公司于20xx年1月30日披露的《關(guān)于上市公司治理專(zhuān)項自查報告的公告》。
為積極解決上述問(wèn)題，公司計劃對股東及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用、需承擔責任的未披露擔保、需關(guān)注的資產(chǎn)對公司造成的損失等通過(guò)債務(wù)轉移方式進(jìn)行整改。具體內容詳見(jiàn)公司于20xx年2月9日披露的《關(guān)于針對上市公司治理專(zhuān)項自查報告的整改計劃的補充公告》。前期整改進(jìn)展情況詳見(jiàn)公司分別于20xx年2月27日、20xx年3月30日、20xx年4月1日、20xx年4月30日披露的《關(guān)于上市公司治理專(zhuān)項自查報告整改及重整進(jìn)展的公告》、《關(guān)于上市公司治理專(zhuān)項自查報告整改及重整進(jìn)展的公告》、《關(guān)于上市公司治理專(zhuān)項自查報告整改及重整進(jìn)展的補充公告》、《關(guān)于上市公司治理專(zhuān)項自查報告整改及重整進(jìn)展的公告》。
目前公司已被法院裁定受理重整，將在重整計劃中通過(guò)債務(wù)轉移等方式解決股東及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用、需承擔責任的'未披露擔保、需關(guān)注的資產(chǎn)對公司造成的損失。
二、公司及子公司重整進(jìn)展
法院已于20xx年2月10日裁定受理債權人對海航控股及海航控股的10家子公司中國新華航空集團有限公司、山西航空有限責任公司、海航航空技術(shù)有限公司、福州航空有限責任公司、云南祥鵬航空有限責任公司、長(cháng)安航空有限責任公司、廣西北部灣航空有限責任公司、北京科航投資有限公司、烏魯木齊航空有限責任公司、海南福順投資開(kāi)發(fā)有限公司（以下合稱(chēng)“子公司”）的重整申請，并于同日指定海航集團清算組擔任公司及子公司管理人，具體內容詳見(jiàn)公司于20xx年2月10日披露的《關(guān)于法院裁定受理公司重整暨股票被實(shí)施退市風(fēng)險警示的公告》、《關(guān)于法院裁定受理主要子公司重整的公告》。重整具體進(jìn)展情況如下：
㈠ 法院于20xx年2月10日在“全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)”發(fā)布了公告，公告內容為受理公司及子公司重整、債權申報以及第一次債權人會(huì )議等相關(guān)事項。
㈡ 為明確債權申報有關(guān)事項，管理人于20xx年2月19日在“全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)”發(fā)布海航控股及子公司重整案債權申報指引，特就債權申報相關(guān)問(wèn)題做出指引。
㈢ 20xx 年3月19日，管理人發(fā)布了《海航集團航空主業(yè)戰略投資者招募公告》，公開(kāi)招募海航集團航空主業(yè)戰略投資者，目前相關(guān)工作正在有序開(kāi)展。
㈣ 海航控股重整的第一次債權人會(huì )議已于20xx年4月12日上午9時(shí)通過(guò)“全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)”召開(kāi)，具體內容詳見(jiàn)公司于20xx年4月13日披露的《關(guān)于公司及子公司重整案第一次債權人會(huì )議召開(kāi)情況的公告》(編號：臨20xx-032)。
㈤ 根據《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第十八條的規定，公司在管理人的指導下完成未履行完畢合同的梳理工作，管理人就擬繼續履行合同報告法院。
三、風(fēng)險提示
㈠ 公司20xx年度經(jīng)審計期末凈資產(chǎn)為負值，根據《上海證券交易所股票上市規則》13.3.2的相關(guān)規定，公司股票已被實(shí)施退市風(fēng)險警示，具體內容詳見(jiàn)公司于20xx年4月30日披露的《關(guān)于公司股票被繼續實(shí)施退市風(fēng)險警示的公告》（編號：臨20xx-20xx）。
㈡ 法院已正式受理對公司的重整申請，公司將存在因重整失敗而被宣告破產(chǎn)的風(fēng)險。如果公司被宣告破產(chǎn)，公司將被實(shí)施破產(chǎn)清算，根據《上海證券交易所股票上市規則》第13.4.14的規定，公司股票將面臨被終止上市的風(fēng)險。
㈢ 如果公司實(shí)施重整并執行完畢，重整計劃將有利于改善公司的資產(chǎn)負債結構，減輕或消除歷史負擔，提高公司的盈利能力。但公司后續經(jīng)營(yíng)和財務(wù)指標如果不符合《上海證券交易所股票上市規則》等相關(guān)監管法規要求，公司股票仍存在被實(shí)施退市風(fēng)險警示或終止上市的風(fēng)險。
公司指定的信息披露媒體為《中國證券報》《上海證券報》《證券時(shí)報》《證券日報》、香港《文匯報》及上海證券交易所網(wǎng)站，公司所有信息均以在上述指定媒體披露的信息為準。敬請廣大投資者關(guān)注公司公告，并注意投資風(fēng)險。
企業(yè)整改報告 20
根據《河南省審計廳關(guān)于印發(fā)推動(dòng)清理拖欠民營(yíng)企業(yè)中小企業(yè)賬款情況審計工作方案的通知》（豫審〔xxxx〕43號）的要求，我局開(kāi)展了清理拖欠民營(yíng)企業(yè)中小企業(yè)賬款跟蹤審計工作，現將相關(guān)情況報告如下：
一、基本情況
20xx年3月20日至20xx年5月6日，我局組成審計組、6個(gè)審計人員，對桐柏縣拖欠民營(yíng)企業(yè)中小企業(yè)賬款情況采取嵌入式、點(diǎn)穴式、專(zhuān)項調查式等方式進(jìn)行了跟蹤審計。
（一）審計組工作開(kāi)展情況
1.檢查相關(guān)單位部門(mén)落實(shí)省人民政府清理拖欠中小企業(yè)賬款工作方案的具體情況，了解開(kāi)展排查工作進(jìn)展情況，建立臺賬及清欠工作安排情況。
2.審計組從縣工信部門(mén)、財政部門(mén)等單位的基礎數據入手，重點(diǎn)調查住建、水利、交通等部門(mén)，檢查涉及民生重大工程項目，關(guān)注長(cháng)期、累積拖欠民營(yíng)企業(yè)中小企業(yè)賬款情況。
3.分析拖欠賬款產(chǎn)生的原因，提出加強制度建設，建立健全問(wèn)責機制，納入政府考核體系和合理規劃，加強政府投資項目管理等建議。
（二）桐柏縣政府和有關(guān)部門(mén)在清理拖欠民營(yíng)企業(yè)中小企業(yè)賬款中的主要做法
為貫徹落實(shí)《河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河南省清理拖欠民營(yíng)企業(yè)中小企業(yè)賬款工作方案的通知》文件精神，桐柏縣人民政府積極組織開(kāi)展清理償還政府欠款專(zhuān)項工作，成立了專(zhuān)門(mén)機構，對拖欠民營(yíng)企業(yè)中小企業(yè)賬款工作進(jìn)行排查，并積極與施工企業(yè)做好安撫穩定工作，及時(shí)籌措資金，制定還款計劃。但是在落實(shí)具體措施過(guò)程中，未建立健全的問(wèn)責制度，未將清欠民營(yíng)企業(yè)中小企業(yè)賬款工作納入政府考核體系，未對嚴防新增拖欠方面工作提出要求。
二、審計結果
截至20xx年3月31日，全縣共拖欠民營(yíng)企業(yè)中小企業(yè)賬款0.16億元，其中20xx年拖欠民營(yíng)企業(yè)中小企業(yè)賬款0.16億元。20xx年第一季度清理償還0.007億元，占拖欠總額的4.38%。
（一）從拖欠主體來(lái)看，主要是地方政府拖欠。截至20xx年3月31日，全縣拖欠民營(yíng)企業(yè)中小企業(yè)賬款0.16億元中，地方政府拖欠金額為0.16億元，占100%。例如：桐柏縣住房和城鄉建設局20xx年三源大道道路改擴建工程（申鋪段）項目協(xié)議價(jià)1448.55萬(wàn)元，協(xié)議上定于20xx年1月18日開(kāi)工，實(shí)際是20xx年8月開(kāi)工，截止審計之日還有0.03億元未撥付。
（二）從拖欠類(lèi)型來(lái)看，主要集中在工程建設類(lèi)項目。截至20xx年3月31日，全縣拖欠民營(yíng)企業(yè)中小企業(yè)賬款0.16億元中，工程建設類(lèi)項目0.16億元，占100%。例如：桐柏縣住房和城鄉建設局淮北產(chǎn)業(yè)聚集區道路BT模式建設總合同價(jià)為3916.4萬(wàn)元，項目于20xx年5月18日開(kāi)工，截止審計之日還有0.02億元未撥付給南陽(yáng)建發(fā)工程有限公司。
（三）從拖欠的時(shí)間來(lái)看，主要是拖欠1-3年的。截至20xx年3月31日，全市拖欠民營(yíng)企業(yè)中小企業(yè)賬款0.16億元中，拖欠5年以上0.03億元，占18.75%；拖欠3至5年0.02億元，占12.5%；拖欠1至3年0.09億元，占56.25%；拖欠1年以?xún)?.02億元，占12.5%。例如桐柏縣教體局xxxx、20xx年建毛集鎮一貫制完全小學(xué)教學(xué)樓工程拖欠河南德仁建設工程有限公司0.02億元，拖欠時(shí)間達一年，拖欠桐柏縣鴻鑫建設有限公司0.04億元，拖欠時(shí)間達一年零七個(gè)月。桐柏縣程灣人民政府xxxx、20xx年建鎮完全學(xué)校拖欠南陽(yáng)市三亞建筑公司、河南廣程建設有限公司、河南金茂建筑工程有限公司共計0.02億元，拖欠時(shí)間達5年以上。
（四）從產(chǎn)生拖欠的原因來(lái)看，資金已落實(shí)未撥付到位是導致拖欠的主要原因是導致拖欠的主要原因。截至20xx年3月31日，全縣拖欠民營(yíng)企業(yè)中小企業(yè)賬款0.16億元中，因資金已落實(shí)未撥付到位的原因，拖欠0.16億元，占比100%。例如桐柏縣司法局辦公樓20xx年5月竣工投入使用，并于20xx年委托南陽(yáng)市天舒工程造價(jià)咨詢(xún)有限公司出具《關(guān)于桐柏縣司法局業(yè)務(wù)用房綜合樓工程項目竣工決算的審計報告》（宛天舒專(zhuān)審字[xxxx]第138號），審定價(jià)3144.17萬(wàn)元，截止審計日司法局下欠河南天工集團205.48萬(wàn)元，資金已落實(shí)未撥付到位。
三、審計發(fā)現的問(wèn)題
（一）清欠任務(wù)部署方面存在的.問(wèn)題。
通過(guò)了解，政府成立了清欠辦，辦公地點(diǎn)設在工信局，雖然也在按計劃清理償還欠款，20xx年清償率達70.84%，但沒(méi)有制定具體清欠措施、明確工作責任的相關(guān)文件。
（二）清欠力度有待進(jìn)一步加強。
桐柏縣清欠臺賬顯示，截至20xx年12月31日，全縣拖欠民營(yíng)企業(yè)中小企業(yè)賬款13筆總額5741.34萬(wàn)元，20xx年已清償4067.16萬(wàn)元，20xx年底余額1674.18萬(wàn)元。20xx年1-3月償還拖欠款70萬(wàn)元。截至20xx年3月31日未償還1604.18萬(wàn)元，要加大清償力度，盡快將欠款撥付到相關(guān)企業(yè)。
四、幾點(diǎn)建議
（一）進(jìn)一步落實(shí)清欠責任。相關(guān)部門(mén)要加強協(xié)調，落實(shí)目標責任。各部門(mén)尤其是財政、工信局要按照清欠工作方案要求，在抓緊組織清欠、加強政策支持、完善長(cháng)效機制等方面制定出臺細化方案和政策措施，落實(shí)好各項分工任務(wù)。縣清欠辦要會(huì )同相關(guān)部門(mén)加強對清欠工作的督促指導。
（二）對已經(jīng)納入地方政府隱性債務(wù)系統的拖欠項目，要嚴格按照計劃進(jìn)行化解。在清理欠款過(guò)程中存在實(shí)際困難的單位，應協(xié)調主管部門(mén)制定針對性的清欠辦法和保障措施，盡早完成清欠任務(wù)。
（三）嚴防新增賬款拖欠。對政府投資項目，要嚴格條件審核，沒(méi)有明確資金來(lái)源和制定資金平衡方案的一律不得開(kāi)工建設。嚴禁未批先建、先開(kāi)工后立項行為，堅決杜絕要求企業(yè)帶資承包、“打白條”行為。
企業(yè)整改報告 21
為了認真貫徹落實(shí)《河南省道路交通安全三年綜合整治文件》，通過(guò)對部分運輸企業(yè)加強安全管理的通知，接到通知后，為確保領(lǐng)會(huì )文件精神，我公司認真研讀，現已深刻認識到安全管理的重要意義，為進(jìn)一步增強安全意識，徹底消除安全隱患，結合本公司的實(shí)際情況，我公司成立了由張德信為組長(cháng)，練宗先為副組長(cháng)的交通安全工作督查組。督察組對公司所屬車(chē)輛進(jìn)行全面檢查，重點(diǎn)檢查車(chē)輛存在的違章清零情況、以及車(chē)輛審驗情況。對有出現違章未清零，脫審未檢驗的車(chē)輛，公司要求下屬各車(chē)輛負責人員要把安全運輸放在重要位置，防患于未然，組織、檢查、監督到位；交通安全常抓不懈，安全運輸措施落實(shí)到位；針對突發(fā)事件的`快速反應措施到位；各有關(guān)人員積極貫徹公司機動(dòng)車(chē)輛安全隱患排查治理專(zhuān)項行動(dòng)工作方案的會(huì )議精神，慎密部署了各項安全檢查工作，并進(jìn)行了認真、全面的自查，并就此落實(shí)了相關(guān)的措施。現將我公司20xx年交通安全及機動(dòng)車(chē)輛運行狀況自查自檢的情況匯報如下:
一、我公司交通安全及機動(dòng)車(chē)輛運行狀況自查自檢情況
首先，3月2日召開(kāi)了關(guān)于節后車(chē)輛啟動(dòng)安全維穩工作分析研究會(huì )議，成立了相應的領(lǐng)導小組，制定了嚴密的工作措施，明確了從分管領(lǐng)導到各崗位職工工作人員的職責。我司積極開(kāi)展了20xx年交通安全及機動(dòng)車(chē)輛安全運行狀況自查自檢行動(dòng)，對公司所有駕駛員進(jìn)行了交通安全常識的教育，對公司運輸車(chē)輛的安全運行狀態(tài)進(jìn)行全面的檢查。其次，在實(shí)際工作中積極開(kāi)展機動(dòng)車(chē)輛安全運行的宣傳教育，認識到違章、車(chē)輛未檢的危害性。有存在違章未清零，車(chē)輛未檢驗的車(chē)輛，不僅極大的影響了車(chē)輛的正常使用，還增加了車(chē)輛運行期間的風(fēng)險，認真履行好職責，通過(guò)對公司車(chē)輛安全運行狀況的檢查，現公司已下發(fā)永銀運【20xx】3號文件，對沒(méi)有達到安全標準的公司車(chē)輛一律馬上改正，責令限期內對車(chē)輛進(jìn)行違章清零以及車(chē)輛檢驗，如限期內仍不能完成的，公司將采取對車(chē)輛鎖定的措施，為有效做好減少交通風(fēng)險，杜絕各類(lèi)交通安全事故的發(fā)生，公司3月份已鎖定車(chē)輛16輛。
二、自查自檢存在問(wèn)題及整改措施
經(jīng)檢查公司內部的50輛運輸車(chē)輛出現以下幾處安全隱患，5輛車(chē)出現車(chē)輛違章情況，2輛車(chē)出現車(chē)輛未檢驗情況。1輛車(chē)報廢。針對以上存在問(wèn)題的車(chē)輛，交通安全工作督察組及時(shí)對相關(guān)責任人作出了嚴厲的批評并要求及時(shí)補做相應工作。目前公司各車(chē)輛存在的隱患已按要求全部整改完畢。
三、今后交通安全及機動(dòng)車(chē)輛安全運行狀態(tài)督查工作
我司將繼續加強交通安全及機動(dòng)車(chē)輛安全運行狀況的安全監管，積極開(kāi)展治大隱患防大事故安全隱患排查治理工作。針對排查中存在的不足，我們將及時(shí)進(jìn)行整改，也許工作成效仍存在不足，但是我們秉承不斷努力，不斷進(jìn)步，不斷整改，力爭為工作做出更加成效，為確保車(chē)輛安全運行，切實(shí)作出自己應盡的職責。
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