綜合類(lèi)科技期刊的審稿方法論文
隨著(zhù)科研工作和出版事業(yè)的發(fā)展，我國現有科技期刊多達5000余種。為了保證科技期刊質(zhì)量，審稿通過(guò)某種或多種特定的方法或手段來(lái)評價(jià)論文學(xué)術(shù)水平，將有學(xué)術(shù)價(jià)值的稿件遴選出來(lái)，從而維護科技期刊的學(xué)術(shù)權威性及其在出版界的聲譽(yù)，是科技期刊出版的重要組成部分。一方面，隨著(zhù)科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和經(jīng)濟文化的發(fā)展，大量的科研成果層出不窮，由于時(shí)間精力的限制，以及學(xué)科專(zhuān)業(yè)的細分，科技期刊的讀者們需要在現有的大量文章中有選擇地閱讀對自己有價(jià)值的學(xué)術(shù)成果。另一方面，要想提高我國科技期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量，提升我國科技期刊的學(xué)術(shù)競爭力，科技期刊本身也需要建立有效的稿件評審機制，以保證穩定可靠的審稿質(zhì)量。其中，綜合類(lèi)科技期刊由于稿件來(lái)源于多學(xué)科，學(xué)術(shù)研究范圍廣，特別是交叉學(xué)科與新興學(xué)科的審稿人隊伍難以及時(shí)建立，對期刊編輯準確尋找審稿人以保證審稿的公正性和精準性等要求高，因此在審稿方面存在更多的困難，需要針對現有的各種審稿方法進(jìn)行分析比較，尋找適合自身的稿件評審機制。本文結合綜合類(lèi)科技期刊稿件評審工作的特點(diǎn)，通過(guò)討論不同稿件評審機制，分析審稿工作中的常見(jiàn)問(wèn)題，比較和總結不同審稿方法的優(yōu)點(diǎn)和不足之處，以此探索綜合類(lèi)科技期刊審稿方法的發(fā)展和應用，旨在提高我國科技期刊的質(zhì)量。
1綜合類(lèi)科技期刊的稿件評審工作特點(diǎn)
與專(zhuān)業(yè)性強的期刊相比，綜合類(lèi)科技期刊有自己的特點(diǎn)，在稿件評審工作中面臨一些獨有的難度，主要體現在以下幾個(gè)方面:綜合類(lèi)科技期刊的稿件來(lái)源于多行業(yè)多層次的作者，就筆者所在期刊《上海交通大學(xué)學(xué)報(自然科學(xué))》為例，所收稿件范圍包括船舶與海洋工程、機械、動(dòng)力、能源、材料、電氣、電子、信息控制、計算機、化工、生物工程、建筑以及應用數學(xué)、應用物理、工程力學(xué)等數十個(gè)專(zhuān)業(yè)學(xué)科方向的最新研究成果，因此需要一個(gè)龐大的審稿人隊伍;稿件作者包括大學(xué)本科生、碩士研究生、博士研究生、講師、教授等，科研能力和寫(xiě)作水平也有很大差別，對稿件的初步評價(jià)和篩選是進(jìn)入專(zhuān)家評議程序前的一項重要工作［1］。而且，科技發(fā)展促進(jìn)多學(xué)科交叉和邊緣學(xué)科的拓展和分化，小同行專(zhuān)家數據少，也增加了稿件評審工作的難度。
2常見(jiàn)的稿件評審機制
現存的審稿制度雖然多種多樣，但根據審稿環(huán)節、審稿人職責的不同，常見(jiàn)的稿件評審機制基本上可概括為以下3種:以編輯為主導的審稿制度、以同行評議為主導的審稿制度和以網(wǎng)絡(luò )為基礎的開(kāi)放式評價(jià)。
2．1以編輯為主導的審稿
就國內情況來(lái)說(shuō)，這種評審機制在我國期刊管理的“三審制”中最為常見(jiàn)［2］。對于科技期刊，主要實(shí)行編輯初審、專(zhuān)家復審和主編終審的工作流程。“三審制”的執行在科技期刊的出版管理規范中發(fā)揮了積極作用，通過(guò)三審制度的把關(guān)，不僅期刊質(zhì)量得到了有效的保證，而且有利于促進(jìn)編輯部或雜志社在期刊方面的發(fā)展和創(chuàng )新。國外有不少著(zhù)名的綜合類(lèi)科技期刊也是實(shí)行類(lèi)似的評審機制，以期刊編輯為主導。收入的稿件先經(jīng)過(guò)編輯初審，篩選淘汰掉一批質(zhì)量不高或投稿方向不對的稿件，然后再將剩下的稿件送專(zhuān)家外審。例如，著(zhù)名的綜合類(lèi)科技期刊《Nature》和綜合類(lèi)醫學(xué)期刊《BritishMedicalJournal》(簡(jiǎn)稱(chēng)《BMJ》)就是如此［3］，數千或上萬(wàn)的來(lái)稿中有50%～60%經(jīng)編輯部初審后退稿，剩余的稿件進(jìn)入專(zhuān)家外審環(huán)節。這種決策機制的好處是不僅可以及時(shí)退稿，提高工作效率，而且保證了期刊的辦刊特色和主旨方針，充分發(fā)揮了編輯在科技期刊中的作用。這種評審機制以編輯的專(zhuān)業(yè)背景和專(zhuān)業(yè)素質(zhì)為基礎，對編輯的學(xué)術(shù)水平提出了很高的要求。我國科技期刊的編輯隊伍基本上由具有專(zhuān)業(yè)背景的人員組成，尤其學(xué)報類(lèi)的綜合性期刊，其中不少編輯原本就是從事科研工作的專(zhuān)家學(xué)者，在這種情況下有條件有能力進(jìn)行稿件的初篩工作，對編輯部來(lái)說(shuō)，及時(shí)退稿，推動(dòng)了工作進(jìn)展，減少了不必要的專(zhuān)家評審工作，對投稿作者而言，也使他們能及時(shí)處理自己的稿件，避免了不必要的等待或延誤。但是這種評審機制的缺點(diǎn)也是顯而易見(jiàn)的。從國內情況來(lái)看:審稿人的選擇和隊伍建設是科技期刊的當務(wù)之急［4］，而有些綜合類(lèi)科技期刊的固定審稿人隊伍人數大多為幾十位甚至更少，并且絕大多數局限為國內專(zhuān)家，國外專(zhuān)家很少，而且某些學(xué)科交叉性明顯，不容易獲得合適的審稿人信息。審稿人偏少、選擇范圍偏小這類(lèi)因素往往易導致審稿的隨意性和不公正;而綜合類(lèi)科技期刊的重要特點(diǎn)之一就是稿源廣泛，涉及專(zhuān)業(yè)學(xué)科多，對以編輯為主導的決策來(lái)說(shuō)，由于知識水平和專(zhuān)業(yè)范圍限制，如果編輯在把握論文的信息時(shí)出現偏差，導致送審稿件與審稿專(zhuān)家匹配不精準，則會(huì )造成拒審、改審等事件概率增加，使得稿件處理時(shí)間延長(cháng)，或外審意見(jiàn)偏于籠統。這些因素都會(huì )影響綜合類(lèi)科技期刊的審稿質(zhì)量，進(jìn)而影響期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量。
2．2以傳統同行評議為主導的審稿
傳統同行評議是國外多數期刊的常見(jiàn)稿件評審機制［5-6］。這種方法根據向同行業(yè)人士咨詢(xún)后的意見(jiàn)來(lái)決定稿件是否錄用，最早可以追溯到17世紀的英國皇家刊物。通過(guò)同行業(yè)專(zhuān)家對稿件的審讀，對稿件研究?jì)热莸膭?chuàng )新性、研究?jì)r(jià)值、研究方案作出獨立判斷，對研究結果的科學(xué)性、重要性、前沿性等學(xué)術(shù)水平問(wèn)題進(jìn)行獨立評價(jià)，這是學(xué)術(shù)評價(jià)中最主要的方法。同行評議與上述“三審制”中的專(zhuān)家復審這一階段比較類(lèi)似，評審的公平公正受限于評議專(zhuān)家的選擇和專(zhuān)家的主觀(guān)判斷水平。傳統的同行評議一般采取封閉式，因此，在同行專(zhuān)家選擇、同行評議的標準與依據等方面也不可避免地面臨著(zhù)一些問(wèn)題，尤其是以同行評議為主導時(shí)，同行專(zhuān)家導致的學(xué)術(shù)主觀(guān)性、傾向性、權利濫用等不公正問(wèn)題都不斷地被提出，特別是同行評議的系統性偏向或評議人的偏向，作為同行評議的不足一直被詬病。
2．3以網(wǎng)絡(luò )為基礎的開(kāi)放式審稿
由于傳統同行評議在評議過(guò)程和評議標準等方面是封閉式的，它的倫理問(wèn)題和公正性不斷地被提出，有學(xué)者對此提出開(kāi)放式評審稿件的建議，即建立一個(gè)基于同行評議的平臺，但是通過(guò)公開(kāi)、透明的公眾評審和交流，開(kāi)放整個(gè)審稿流程，完成科技論文的選擇和發(fā)表。由于互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的廣泛應用，大多數科技期刊都開(kāi)始使用在線(xiàn)投稿系統，并擁有電子期刊的出版形式。這種數字化和網(wǎng)絡(luò )化的日益發(fā)展推動(dòng)了以網(wǎng)絡(luò )為基礎的開(kāi)放式評價(jià)的實(shí)行。一些知名期刊也對此進(jìn)行了一些探討和嘗試，使之成為近年來(lái)新興的一種稿件評審機制。上文提到的著(zhù)名科技期刊《Nature》和《BMJ》都在自己的傳統審稿方法上進(jìn)行了改革創(chuàng )新。其中《BMJ》就在原有的審稿程序基礎上嘗試了網(wǎng)上公開(kāi)審稿［7-8］。在1999年，《BMJ》進(jìn)行了稿件的開(kāi)放評議實(shí)驗，他們將審稿人姓名開(kāi)放給作者，同時(shí)有興趣的讀者都可以作為審稿人對稿件提出修改意見(jiàn)。從2014年起，該期刊開(kāi)始進(jìn)一步的嘗試，要求審稿意見(jiàn)署名，并向讀者公開(kāi)審稿意見(jiàn)和作者反饋。對于那些通過(guò)網(wǎng)上開(kāi)放式評審的稿件，所有的審稿意見(jiàn)、修改版本和編輯評論會(huì )作為出版前過(guò)程(pre-publicationhistory)隨同文章一起出版。雖然以網(wǎng)絡(luò )為基礎的開(kāi)放性評議在《BMJ》取得了成功，但另一本著(zhù)名期刊《Nature》卻結束了這種嘗試，暫時(shí)放棄開(kāi)放式評議。《Nature》在2006年進(jìn)行的開(kāi)放式評議結果［9］顯示:被邀請稿件的評議參與率很低，只有5%;網(wǎng)上公布的稿件，雖然瀏覽次數很高，關(guān)注度高，但在給定的.審稿期限內獲得的評論卻很少，尤其是有價(jià)值的評論特別少，對編輯最終判斷稿件質(zhì)量沒(méi)有產(chǎn)生有效幫助。有鑒于此，《Nature》暫不實(shí)施網(wǎng)絡(luò )開(kāi)放式評審，仍然采用以編輯為主導、以傳統同行評議為手段的評審機制。這種評審機制促進(jìn)作者、專(zhuān)家和讀者群共同建立良好的學(xué)術(shù)交流氛圍，有利于稿件質(zhì)量的提高，但是也要考慮到一點(diǎn)，對于綜合類(lèi)科技期刊，需要對稿件進(jìn)行分門(mén)別類(lèi)，參與評議的人群多、范圍廣，出現類(lèi)似百家爭鳴的現象時(shí)如何甄別有價(jià)值的專(zhuān)業(yè)建議，如何控制論文的審查和修改周期，對綜合類(lèi)科技期刊編輯是一個(gè)挑戰。
3不同評審機制的比較
根據以上分析，不同的評審機制在現有的國內外科技期刊中都有應用，對規范科技論文的出版起到了重要作用。隨著(zhù)網(wǎng)絡(luò )技術(shù)的進(jìn)步和電子期刊專(zhuān)業(yè)化合作平臺的發(fā)展，開(kāi)放式評議顯得越來(lái)越有市場(chǎng)，但如何合理運用現有手段，需要正確認識到3種評審機制各有其優(yōu)缺點(diǎn).由此可見(jiàn)，并沒(méi)有哪種評審機制是萬(wàn)能的，可以解決所有的問(wèn)題，而避免其弊端。然而，從期刊出版的發(fā)展趨勢來(lái)看，公正透明的評審機制越來(lái)越受到作者和讀者的歡迎，因此，對綜合類(lèi)科技期刊，需要根據自己的運行規律和辦刊特色，在逐漸開(kāi)放同行評議的基礎上，以學(xué)術(shù)編輯為主導建立一套完整有效的評審機制，才能保證出版質(zhì)量和學(xué)術(shù)水平。
4結束語(yǔ)
稿件評審機制是保證科技期刊質(zhì)量的重要措施，國內外期刊都根據自身的稿件內容、期刊特色和發(fā)展方向采用不同的評審機制，有時(shí)并不拘泥于某種審稿方法，而是根據自己的需要和時(shí)代的發(fā)展，有針對性地靈活運用。在線(xiàn)投稿平臺的發(fā)展和電子期刊的興起，推動(dòng)了以網(wǎng)絡(luò )為基礎的評審機制的發(fā)展。這種趨勢使得綜合類(lèi)科技期刊在交叉學(xué)科或邊緣學(xué)科尋找小同行專(zhuān)家方面得到幫助，但對如何控制論文發(fā)表周期又提出了新的難題。作為綜合類(lèi)科技期刊，面對互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的普及和專(zhuān)業(yè)化合作網(wǎng)絡(luò )平臺的發(fā)展，如何逐步地嘗試由單向的封閉式工作流程構建一個(gè)交互性的期刊評審平臺，需要更多的努力和探索。
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