美國高等教育質(zhì)量管理模式探析論文
高等教育質(zhì)量管理問(wèn)題是高等教育領(lǐng)域的重要問(wèn)題，它直接關(guān)系著(zhù)一個(gè)國家的教育理念能否實(shí)現、教育體系可否運轉，教育質(zhì)量能否保證。美國的高等教育質(zhì)量位居世界領(lǐng)先地位，這與其管理模式及本土文化和環(huán)境具有很強的社會(huì )適切性密切相關(guān)。因此，對美國高等教育質(zhì)量管理模式的研究具有重要意義。
目前，學(xué)界關(guān)于美國高等教育質(zhì)量管理的研究多傾向于融政府一高校一社會(huì )為一體的宏觀(guān)層面上的質(zhì)量保障活動(dòng)研究。研究?jì)热菀脖容^寬泛，例如有學(xué)者將美國高等教育質(zhì)量管理的基本特征概括為“外部監督主體的獨立性、高校參與質(zhì)量管理的競爭性、質(zhì)量保障體系的不斷完善和認證工作的經(jīng)常化等。然而，基于國家層面對美國高等教育質(zhì)量管理模式的研究尚不夠深入、系統。因此，本文研究立足于國家層面，通過(guò)對美國聯(lián)邦教育部有關(guān)高等教育質(zhì)量管理政策進(jìn)行梳理與分析，探尋美國高等教育質(zhì)量管理的國家框架模式，并對其框架模式的塑成機理及其合理性進(jìn)行分析，以期揭示美國高等教育質(zhì)量的世界領(lǐng)先地位與其國家層面的高等教育質(zhì)量管理模式的適切性密切相關(guān)。
一、美國高等教育質(zhì)量管理模式的實(shí)現路徑
國家層面的質(zhì)量標準規范對于高等教育質(zhì)量管理具有重要的引導作用，對于高校制定高等教育質(zhì)量標準及采取相關(guān)的質(zhì)量管理行為具有重要影響。在美國，聯(lián)邦教育部（UnitedStatesDepartmentEducation,USDE)并不具有法定的權力為高等學(xué)校制訂標準和定義質(zhì)量，質(zhì)量標準的主要依據是院校或專(zhuān)業(yè)自定的使命和認證機構的認證準則。而USDE掌握美國高等教育法授權管理的聯(lián)邦助學(xué)金及其他聯(lián)邦項目，為實(shí)施國家戰略目標，通過(guò)撥款和貸款等政策措施，出臺關(guān)于高等教育質(zhì)量標準和評估問(wèn)題的系列政策，對高等教育發(fā)展（規模、方向等）實(shí)施整體規劃。USDE出臺的有關(guān)高等教育質(zhì)量標準規范的體系框架包括三個(gè)層面內容，即“三個(gè)必須”準則：一是院校或專(zhuān)業(yè)必須經(jīng)教育部認可的認證機構認證（Accreditation)，其院校或專(zhuān)業(yè)的學(xué)生方可獲得資助，簡(jiǎn)稱(chēng)“資格標準”；二是院校或專(zhuān)業(yè)每年必須向USDE提供信息，即質(zhì)量信息規范，簡(jiǎn)稱(chēng)“信息標準”三是院校或專(zhuān)業(yè)必須達到USDE的財政和行政管理最低標準，簡(jiǎn)稱(chēng)“條件標準”。
1.資格標準
“資格標準”不同于英國QAA的學(xué)術(shù)資格框架，它包括認證資格標準和資助資格標準兩個(gè)層面，前者是后者的前提條件，后者是前者的目的。
認證資格標準包括院校和專(zhuān)業(yè)兩個(gè)層面。依據美國USDE規定，高等學(xué)校和專(zhuān)業(yè)參與聯(lián)邦助學(xué)金項目或其他聯(lián)邦項目的資格標準是要通過(guò)聯(lián)邦教育部認可的第三方認證機構的認證。這個(gè)認證比較注重事實(shí)和數據的價(jià)值，強調在收集和整理數據的基礎上評價(jià)院校或專(zhuān)業(yè)的質(zhì)量。美國聯(lián)邦教育部要求認證機構制訂的評估標準或準則包含五方面內容，即宗旨與學(xué)校的誠信度、實(shí)現宗旨與目標的能力、教與學(xué)的有效性、促進(jìn)知識的研究和應用、服務(wù)回饋社會(huì )。認證標準涵蓋了學(xué)生成就，教育計劃，師資，設施、設備和供應，財政與行政管理，學(xué)生后勤服務(wù)，教務(wù)，學(xué)位與證書(shū)，投訴等諸多方面的內容。為了確保認證機構的認證標準符合聯(lián)邦政府對高等學(xué)校和專(zhuān)業(yè)的要求，美國聯(lián)邦教育部每年都需要對全國的官方和非官方高等教育鑒定機構進(jìn)行審查評估，即所謂的元評估。而美國聯(lián)邦教育部對高等學(xué)校和專(zhuān)業(yè)的認可評估有效期則為五年，即每五年需要鑒定一次。
資助資格標準也包括兩個(gè)層面，一是規定院校獲得聯(lián)邦政府資助的資格，即院校資助標準；二是規定學(xué)生獲得聯(lián)邦政府資助的資格，即學(xué)生資助標準。美國《高等教育法》明確規定了高等院校獲得USDE資助的資格和應承擔的責任，其評價(jià)指標包括院校管理能力、財政能力、學(xué)術(shù)水平、錄取率、畢業(yè)率等。而院校獲得聯(lián)邦政府資助的前提條件是它必須滿(mǎn)足政府對其高等教育質(zhì)量保障的各種規定和要求（如認證資格標準)，聯(lián)邦政府與高等教育質(zhì)量保障也因此建立了密切聯(lián)系。學(xué)生資助初旨是為促進(jìn)入學(xué)機會(huì )均等，因此聯(lián)邦政府的學(xué)生項目資助更多地傾向“基于需求”的資助標準；隨著(zhù)聯(lián)邦政府提高高等教育質(zhì)量意愿的不斷增強，“基于需求”的資助標準逐漸被“基于優(yōu)秀”的資助標準所代替。
2.信息標準
USDE要求通過(guò)資格簽訂的高等學(xué)校每年向它提供教育信息。這些教育信息主要用于兩個(gè)方面:一是納入高等教育綜合數據系統（IntegratedPostsecondaryEducationDataSystem,IPEDS)供分析、研究之用；二是供教育消費者了解院校和專(zhuān)業(yè)情況。因此，美國高等教育的信息標準包括面向高校的IPEDS信息統計標準和面向消費者的信息發(fā)布標準兩個(gè)層面。
IPEDS信息統計標準的具體指標內容包括：學(xué)校特性，學(xué)生注冊，學(xué)生完成學(xué)業(yè)率，全職教師的工資、任期、福利，教職員工，畢業(yè)率，財政統計，圖書(shū)館等質(zhì)性或量性規定。此外，聯(lián)邦教育部還委托全國教育數據中心（NationalCenterforEducationStatistics,NCES)根據IPEDS提供的數據開(kāi)展相關(guān)的研究，這些研究成果對美國高等教育質(zhì)量保障也有著(zhù)很大的影響。
面向消費者信息標準的具體指標內容包括：院校和專(zhuān)業(yè)認證，州許可證，傷殘學(xué)生服務(wù)，學(xué)費和助學(xué)金，學(xué)位和專(zhuān)業(yè)，師資和員工，學(xué)生成就，學(xué)生投訴方法，校園犯罪，體育等質(zhì)性或量性規定。這些數據指標免費向社會(huì )公眾開(kāi)放，為學(xué)生、家長(cháng)以及公眾在院校和專(zhuān)業(yè)選擇中提供了重要參考。
美國聯(lián)邦教育部通過(guò)信息標準對教育質(zhì)量的'管理和監督，增加了高等院校的辦學(xué)透明度，增強了公眾對高等教育的了解。同時(shí)，它也促進(jìn)了高校廣泛地聽(tīng)取社會(huì )公眾意見(jiàn)，及時(shí)修訂辦學(xué)宗旨和培養目標，及時(shí)適應當前和未來(lái)的需要與變化，滿(mǎn)足社會(huì )的人才培養質(zhì)量要求。
3.條件標準
條件標準是指美國聯(lián)邦教育部關(guān)于財政和管理的最低標準要求，包括管理標準和財政標準。管理標準包括兩方面內容：（1)學(xué)校確實(shí)提供了它在其出版物和手冊中廣而告之的各項服務(wù)，即服務(wù)管理標準；（2)學(xué)校的行政管理確實(shí)能夠遵守聯(lián)邦助學(xué)金項目指定的規章和準則，即行政管理標準。而財政標準包括三方面內容：（1)確實(shí)盡到了學(xué)校的財政責任，包括退款，還債等，即財政責任標準；（2)經(jīng)設計證實(shí)學(xué)校財務(wù)健全，即財務(wù)健全標準；（3)確實(shí)達到了其他因學(xué)校類(lèi)型而異的各種財政最低限度，即財政基準，或稱(chēng)財政最低標準。
由上可見(jiàn)，USDE“主要是通過(guò)立法、撥款、科研投入、評估認證和頒發(fā)指導性文件等途徑，對全國高等學(xué)校實(shí)施調控”。從標準化管理視角審視，美國高等教育質(zhì)量標準體系是一個(gè)由資格標準、信息標準和條件標準及其子體系所構成管理模式實(shí)現路徑的彰顯。的三維體系（如圖所示)，它是美國高等教育質(zhì)量。
二、美國高等教育質(zhì)量管理模式的塑成機理及合理性分析
1.塑成機理分析
分析事物的塑成機理不外乎是內部機理和外部機理兩個(gè)層面。無(wú)論是對內部機理還是外部機理分析都是離不開(kāi)美國社會(huì )分權主義和民主政治之社會(huì )大背景影響。內部機理主要是指高等教育系統內部諸因素影響與制約，我們認為，在美國高等教育系統中，私立大學(xué)的主流地位是塑成美國高等教育質(zhì)量管理模式（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“美國模式”的主要內因。外部機理主要指向高等教育系統外部環(huán)境因素，即指美國政治、經(jīng)濟、文化等宏觀(guān)環(huán)境因素和市場(chǎng)、制度等微觀(guān)環(huán)境因素等影響和制約，而其中塑成美國模式最有力的環(huán)境因素是功利主義文化傳統。
一是私立大學(xué)的主流地位是塑成美國模式的主要內因。美國高等教育結構特征之一是私立大學(xué)和公立大學(xué)并存，且私立大學(xué)在教育體系中占居主流地位。目前，美國共有公立和私立大學(xué)4000多所，私立大學(xué)在美國一流大學(xué)中不僅占有一定比例，而且也是引領(lǐng)美國高等教育發(fā)展的鮮明旗幟。如2013年美國大學(xué)排行榜中排名前20的大學(xué)都是私立大學(xué)，包括8所常春藤大學(xué)盟校在內（如表）。從院校管理視角審視，私立大學(xué)的管理機制是依法自主辦學(xué)、自我管理、自我負責，不依靠政府撥款。由于對政府依賴(lài)性不高，較少有對外部權勢的順從及附隨行為，私立大學(xué)擁有較強的學(xué)術(shù)、管理等自主權，這是導致美國聯(lián)邦教育部將學(xué)術(shù)權力和行政權力下放到州政府、社會(huì )認證機構及高校或高等教育機構的直接動(dòng)因。國高等教育質(zhì)量管理模式的主要內因，同時(shí)也是從此種意義上說(shuō)，私立大學(xué)的主流地位是塑成美對高等學(xué)校學(xué)術(shù)自治的目的適切性的彰顯。二是功利主義文化傳統是塑成美國模式的主要外因。美國高等教育質(zhì)量管理模式對其本土文化與環(huán)境具有很強的適切性，它不僅與美國的政治、經(jīng)濟、文化相適應，而且在具體實(shí)施過(guò)程中符合美國國情并切實(shí)可行。實(shí)用主義是美國本土文化的根源，實(shí)用主義又稱(chēng)功利主義。阿什比認為，“在美國，最有力的環(huán)境因素不是像牛津、劍橋那種歷史悠久而權威極大的大學(xué)統治權，而是對高等教育所持的功利主義態(tài)度”。
從美國高等教育發(fā)展歷程看，由于人們一直不滿(mǎn)高等教育狹隘的服務(wù)理念，助推了高等教育增加服務(wù)社會(huì )功能和大眾化發(fā)展的趨勢。《增地學(xué)院法案》和《退伍軍人安置法案》的頒布分別標志著(zhù)美國高等教育服務(wù)社會(huì )功能的出現以及由精英教育向大眾化教育的轉型。在工業(yè)化時(shí)期，由于社會(huì )發(fā)展需要更多專(zhuān)業(yè)技術(shù)型人才，因此高等教育增加了服務(wù)社會(huì )的功能。自20世紀80年代以來(lái)，美國社會(huì )經(jīng)濟發(fā)展已超越了工業(yè)化階段，進(jìn)入了以高科技創(chuàng )新為特征的高新科技發(fā)展時(shí)代，同時(shí)，人被異化為科技的載體，大學(xué)不再單純是為了探究高深學(xué)問(wèn)，而是培養社會(huì )的服務(wù)者和改造者，以增進(jìn)社會(huì )福祉。隨著(zhù)社會(huì )發(fā)展對高級人才需求的不斷增強，美國高等教育規模隨之迅速壯大，高等教育中適齡青年入學(xué)率由1980年的56%增長(cháng)到1995年的81%(注：世界銀行1998年報告）。依據馬丁?特羅的“三階段”理論，以毛入學(xué)率達到50%為進(jìn)入普及化階段的臨界點(diǎn)，那么美國高等教育在20世紀90年中期已經(jīng)進(jìn)入了后普及化階段。美國高等教育質(zhì)量管理模式不僅對普及化高等教育發(fā)展具有社會(huì )適應性，而且對新時(shí)期提出的創(chuàng )新人才培養更具制度適切性。隨著(zhù)科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步，美國社會(huì )經(jīng)濟發(fā)展對高等學(xué)校培養人才規格提出了新的要求—即培養創(chuàng )新型人才，通過(guò)人才培養促進(jìn)科學(xué)發(fā)展，通過(guò)發(fā)展科學(xué)促進(jìn)社會(huì )發(fā)展。學(xué)術(shù)自由環(huán)境是創(chuàng )新型人才培養的必要條件，而美國聯(lián)邦教育部權力下放的管理模式是保證大學(xué)學(xué)術(shù)自治、學(xué)術(shù)自由的制度安排。
可見(jiàn)，美國高等教育管理模式是對其分權主義、民主政治、市場(chǎng)經(jīng)濟等基本社會(huì )要素功利主義價(jià)值取向的產(chǎn)物。在實(shí)際運行過(guò)程中，它既保證了高等教育適應美國的社會(huì )環(huán)境和市場(chǎng)需求而得以發(fā)展，又保持了高等教育發(fā)展遵循自身的內在邏輯和正確方向。
2.合理性分析
按照德國社會(huì )學(xué)家馬克思?韋伯的“二元分析框架”理論，人的活動(dòng)分為“價(jià)值合理性的行動(dòng)”和“工具合理性的行動(dòng)”。從此種意義上看，探究美國高等教育質(zhì)量管理模式存在的合理性依據可以從兩個(gè)方面審視：一方面是價(jià)值合理性分析，即看它所引導的行為是否具有合價(jià)值性；另一方面是工具合理性分析，即看它所引導的行為是否具有合目的性。
從價(jià)值合理性方面分析，馬克思?韋伯認為，所謂的“價(jià)值合理性的行動(dòng)”，就是單純出于對某一種特定行為方式（如倫理的、審美的、宗教的、政治的）本身的絕對價(jià)值的自覺(jué)信仰，是純粹由特定價(jià)值的意識形態(tài)決定的，它與成功的希望無(wú)關(guān)。換言之，價(jià)值合理性是指人的活動(dòng)在內在精神層面上陶冶、涵養人的精神，把人的精神境界提升到普遍性狀態(tài)，使人的行為體現為一種價(jià)值合理性。美國高等教育管理模式的價(jià)值合理性就在于其實(shí)踐含義在價(jià)值理性層面所彰顯的合價(jià)值性。在美國，整個(gè)民族的價(jià)值取向是自由、平等和民主等思想，因此，美國大學(xué)有著(zhù)自由開(kāi)放的辦學(xué)理念，其教育哲學(xué)是把學(xué)校擴充到以收容全部合格的考生為止，即彰顯其全納的教育理念。美國大學(xué)或學(xué)院自身具有對學(xué)術(shù)知識及學(xué)術(shù)專(zhuān)業(yè)進(jìn)行界定的法定權力，因此不依據任何標準模式發(fā)展。聯(lián)邦教育部不為高等學(xué)校制訂標準或定義質(zhì)量，而是采取財政撥款、信息管理等間接手段對高等院校的學(xué)術(shù)標準和質(zhì)量施加影響。美國聯(lián)邦教育部的這種合價(jià)值性的管理理念凸顯了美國高等教育管理模式的價(jià)值合理性存在。
從工具合理性方面分析，“工具合理性的行動(dòng)”，是一種對處于周?chē)退谁h(huán)境中的客體行為的期待所決定的行動(dòng)，這種期待被當作達成行動(dòng)者本人經(jīng)過(guò)合理衡量和合理追求的合理性目的之“條件”或“手段”。英國學(xué)者阿什比曾指出：“美國的教育質(zhì)量千差萬(wàn)別，學(xué)士學(xué)位的標準多種多樣。初看起來(lái)，這似乎是體制上的弱點(diǎn)，但從長(cháng)遠來(lái)看，這恰恰表明它對美國的環(huán)境具有很強的適應力。社會(huì )上所要求的合格標準，并不是學(xué)術(shù)上所力求達到的合格標準;學(xué)校所發(fā)的廉價(jià)證書(shū)，正如市場(chǎng)出售的廉價(jià)汽車(chē)一樣，具有它的合法市場(chǎng)。這種市場(chǎng)在任何方面都未曾損傷優(yōu)秀院校的質(zhì)量。相反，胸無(wú)大志的學(xué)生被那些標準較低大學(xué)吸收去了，正好可以保證那些享有國際聲譽(yù)的學(xué)府的高標準。可見(jiàn)，美國模式不僅具有適切的合目的性，也具有很強的社會(huì )適應性，是其工具合理性存在的合法性依據。
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