高校科技成果轉化的核心要素論文
一、引言
高等學(xué)校是科技成果轉化的孵化器，促進(jìn)高校科技成果轉化能力的提高是國家知識產(chǎn)權戰略的重要內容，《國家中長(cháng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規劃綱要02006-2020)》提出以加強自主創(chuàng )新能力為核心，以建設創(chuàng )新型國家為戰略目標，確立了大學(xué)作為我國基礎研究以及高技術(shù)創(chuàng )新的主力軍的重要地位。統計顯示，“高校承擔國家科技攻關(guān)項目1 /4左右，承擔國家`863’項目1啟以上，承擔國家重點(diǎn)基礎研究發(fā)展規劃項目‘973’占1啟以上，獲得國家自然科學(xué)基金面上項目占全國70%以上，國家重點(diǎn)實(shí)驗室約63%建在大學(xué)”。顯然，高校在推進(jìn)國家科技成果轉化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程中處于輻射源的核心地位。
然而，我國高校每年科技成果有效轉化率尚不足30%，真正實(shí)現產(chǎn)業(yè)化的成果不足5%，豐富的高校科研產(chǎn)出與低效的產(chǎn)業(yè)轉化能力之間的鮮明對比折射出我國高校科技成果轉化尚存在一系列阻礙性因素，有關(guān)制度不盡完善也使得科技成果轉化中存在一些弊端。建立完善的知識產(chǎn)權法律制度是高校科技成果得以有效轉化的基礎性保障。唯有重構知識產(chǎn)權保護的制度性框架，方能保障高校科技成果轉化途徑的暢通，實(shí)現高校科技成果的產(chǎn)業(yè)化。
二、高校科技成果轉化的特點(diǎn)、要素與現 實(shí)境困
(一)高校科技成果轉化的特點(diǎn)
1.價(jià)值功能的多重性
高等院校不僅承擔著(zhù)培養人才、傳播知識的社會(huì )職能，還是發(fā)現知識、創(chuàng )造知識、研究知識的重要陣地，高校科技成果的轉化將科學(xué)技術(shù)應用到新興的產(chǎn)業(yè)活動(dòng)，是教學(xué)過(guò)程的延伸和科研活動(dòng)的構成部分，為國家的經(jīng)濟發(fā)展和科技進(jìn)步貢獻力量;革新的生產(chǎn)過(guò)程反過(guò)來(lái)又可以改造專(zhuān)業(yè)課程或更新教學(xué)內容，形成培養模式、課程體系等的創(chuàng )新，為高校教育教學(xué)改革提供思路。因此，高校科技成果的轉化兼具教育價(jià)值、科技價(jià)值、經(jīng)濟價(jià)值等多重功能，承擔著(zhù)多元化的社會(huì )角色。
2.管理界面的多層次
高校教學(xué)、科研、技術(shù)轉移分屬不同的運行體制，人員結構和外部關(guān)系的多層次自然決定了高校科技成果轉化管理界面的復雜性。一方面，科學(xué)研究根據基礎研究、應用研究、開(kāi)發(fā)研究不同的項目性質(zhì)需要不同的管理方式和考核評價(jià)機制，不宜以單一的評價(jià)掃 L制等同視之，需要根據項目開(kāi)發(fā)的進(jìn)展以及社會(huì )和市場(chǎng)的實(shí)際需求予以適時(shí)的調整;另一方面，科學(xué)研究的不同階段要求不同的管理模式，如前期開(kāi)發(fā)階段需以事業(yè)管理模式審核、協(xié)調、引導，后期轉化階段則應以企業(yè)管理方式調研、推廣及服務(wù)。此外，科研項目參與主體的多層面亦決定了人事管理的復雜性，包括專(zhuān)職人員與兼職人員、技術(shù)人員和行政人員以及研究生等，各個(gè)主體參與研究及轉化的程度亦不相同。
3.成果形式的多元性
表現在不同的科研性質(zhì)和科研項目科技開(kāi)發(fā)的成果形式亦不相同，有些可能直接投入生產(chǎn)過(guò)程物化為商品，有些則需要在企業(yè)等生產(chǎn)平臺上進(jìn)行再試驗、開(kāi)發(fā)以適應市場(chǎng)需求，有些則以論著(zhù)等精神產(chǎn)品形式形成理論成果用以指導實(shí)踐;同時(shí)，高校科技成果轉化的效益評價(jià)亦呈多元化，高校目前多以論文發(fā)表或著(zhù)作出版情況為主要衡量標準，而企業(yè)則需要以科技成果投入市場(chǎng)后的收益率作為評價(jià)標準，政府部門(mén)、社會(huì )團體等不同的主體因需求目標的差異對科技成果的評價(jià)亦不盡相同。
(二)高校科技成果轉化的系統要素
1.科技成果轉讓和受讓方
高等學(xué)校是高校科技成果轉化的轉讓方和供給方，是開(kāi)展科學(xué)技術(shù)研究的集中地，是科研成果轉化為經(jīng)濟增長(cháng)力的基礎和源泉。高校科技成果轉化的受讓方和需求方是企業(yè)，是科技成果產(chǎn)業(yè)化、商品化的實(shí)施基地，是科技成果轉化的最終目的實(shí)現地。高等學(xué)校科技成果的供給數量和供給質(zhì)量直接影響企業(yè)的生產(chǎn)能力和經(jīng)濟發(fā)展方向，企業(yè)對科技成果轉化的需求能力直接決定高校科技創(chuàng )新帶動(dòng)生產(chǎn)力的速度和規模，因此，構建產(chǎn)學(xué)研一體的大學(xué)技術(shù)轉移平臺是保證高校科技成果順利轉化的基礎和必要。
2.技術(shù)轉移中介方
技術(shù)轉移中介機構是高校科技成果轉化的中介機構，包括中介機構、高校科技處、技術(shù)轉移機構、政府參與到科技成果服務(wù)與轉化過(guò)程的相關(guān)機構等，這些中介方是連接轉讓方和受讓方的紐帶和媒介，以其專(zhuān)業(yè)知識和技術(shù)經(jīng)驗為高校科技成果產(chǎn)業(yè)化提供相關(guān)的法律、政策、物資、人力等支持，為高校和企業(yè)雙方提供科技成果供需信息并協(xié)調雙方關(guān)系，一方面為高校科技成果的產(chǎn)生、轉移提供前期調研、產(chǎn)權歸屬、合同審查及收益分配等制度保障;另一方面，依照市場(chǎng)經(jīng)濟發(fā)展規律引導促進(jìn)科技成果的交流、交易、傳遞和擴展。
3.政府宏觀(guān)調控方
高校科技成果轉化作為科技與經(jīng)濟共同作用的結果，需要政府利用經(jīng)濟、法律、行政等手段制定相關(guān)的政策文件、支持計劃等對科技成果轉化的各方參與主體進(jìn)行宏觀(guān)調控與導向引導，如通過(guò)稅收、財政等政策支持引導高校與企業(yè)共建產(chǎn)學(xué)研平臺、大學(xué)科技園等，通過(guò)人才激勵}L制為高校科研人員在職稱(chēng)評定、待遇、獎勵等方面制定相關(guān)優(yōu)惠政策，等等。政府通過(guò)適度的宏觀(guān)調控和制度保障措施，為實(shí)現高校科技成果轉化的規范化運行奠定基礎。
(三)高校科技成果轉化率低，知識產(chǎn)權流失嚴重
根據《中國統計年鑒(2012)》數據顯示(見(jiàn)卜表)，我國高校發(fā)表科技論文和出版科技著(zhù)作均呈逐年遞增趨勢，并占全國發(fā)表科技論文和出版著(zhù)作總量的絕對比例，高校成為國家科學(xué)技術(shù)研究的重要基地。同時(shí)，我國高校專(zhuān)利申請數量和專(zhuān)利授權數量持續快速增長(cháng)，在全國技術(shù)創(chuàng )新體系中承擔著(zhù)日益重要的角色。例如，2010年在國家自然科學(xué)獎、技術(shù)發(fā)明獎和科技進(jìn)步獎三大獎項中，高校獲獎比例均超過(guò)總數的70%，高校作為第一完成單位的項目達到54.5% 但是高校快速增長(cháng)的知識產(chǎn)權數量未能有效推動(dòng)其科技成果的轉化，高校科技成果與社會(huì )生產(chǎn)仍存在著(zhù)嚴重脫節現象，其突出問(wèn)題體現為:
一是高校科技成果的轉化率較低。從高校發(fā)表理論研究成果的龐大數量來(lái)看，專(zhuān)利輸出比例所占甚少，且高達20%的比例集中在清華大學(xué)、復旦大學(xué)、上海交通大學(xué)、浙江大學(xué)、武漢大學(xué)、華南理工大學(xué)等幾所高校。另?yè)迦A、復旦等20所高校聯(lián)合完成的“大學(xué)科技成果轉化的探索與實(shí)踐”課題研究報告顯示，我國高校每年雖有60008000項科技成果產(chǎn)生，然而能夠簽約轉化的尚不及30%，轉化后能產(chǎn)生經(jīng)濟效益的也僅占被轉化成果的30.5%，且只有10%的研究成果能夠取得經(jīng)濟效益。
二是高校知識產(chǎn)權流失現象嚴重。由于高校和科研人員知識產(chǎn)權保護意識不強，在研究取得進(jìn)展時(shí)急于發(fā)表論文或交流學(xué)術(shù)成就，導致技術(shù)內容公開(kāi)，使發(fā)明創(chuàng )造喪失新穎性而失去獲得法律保護的可能性;h}同時(shí)由于頻繁的人員流動(dòng)和人才流失，如對調離、退休等科研人員沒(méi)有進(jìn)行知識產(chǎn)權方面審查或簽訂有關(guān)協(xié)定，學(xué)生在校期間參加導師的科研項目，了解到大量的技術(shù)秘密，離校后科技成果亦隨之外流等。
三、高校科技成果轉化而臨的法律困境
(一)高校知識產(chǎn)權保護現有法律環(huán)境分析
目前涉及高校科技成果轉化的知識產(chǎn)權保護制度構成主要有幾部分內容:一是國家法律、法規、規章中與科技成果轉化或高校知識產(chǎn)權保護有關(guān)的內容，如《民法通則》、《合同法》、《專(zhuān)利法》、《著(zhù)作權法》、《商標法》、《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《促進(jìn)科技成果轉化法》、《高等學(xué)校知識產(chǎn)權保護管理規定》等;二是與科技成果轉化或者高校知識產(chǎn)權保護有關(guān)的法規性文件或部門(mén)規范性文件，如《國家知識產(chǎn)權戰略綱要》、《關(guān)于促進(jìn)自主創(chuàng )新成果產(chǎn)業(yè)化的若干政策》、《國家中長(cháng)期科學(xué)技術(shù)發(fā)展規劃綱要(2006-2020年)》、《關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng )新發(fā)展高科技實(shí)現產(chǎn)業(yè)化的決定》等;三是地方與科技成果轉化或者高校知識產(chǎn)權保護有關(guān)的政策與法規，如《山西省推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作實(shí)施辦法》、《上海市促進(jìn)高新技術(shù)成果轉化的若干規定》、《北京市鼓勵企業(yè)與高校、科研院所進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作的若干意見(jiàn)》等;四是各個(gè)高校內部制定的規章制度，如《清華大學(xué)保護知識產(chǎn)權的規定》、《浙江大學(xué)知識產(chǎn)權基金管理辦法》、《華僑大學(xué)專(zhuān)利管理辦法》、《大連理工大學(xué)知識產(chǎn)權戰略綱要》等。
總體而言，中央與地方各層級的制度規范對高校科技成果轉讓過(guò)程進(jìn)行了宏觀(guān)指導和政策調控，及時(shí)調整了在高校科學(xué)技術(shù)轉讓過(guò)程中可能出現的專(zhuān)利權、著(zhù)作權等問(wèn)題，部分高校在政策范疇內有針對性地制定了相應的內部規章制度，通過(guò)不同位階的知識產(chǎn)權保護法律文件，高校科技成果轉化知識產(chǎn)權保護制度體系己具雛形。但是高校科技成果轉化作為一項復雜的系統工程，過(guò)于概括的制度供給無(wú)法滿(mǎn)足現實(shí)多步驟、多層面運行中最基本的秩序需求，保障作用甚微。
(二)高校知識產(chǎn)權法律保護制度尚不健全
尚不健全的知識產(chǎn)權保護制度在現實(shí)適用中會(huì )引發(fā)產(chǎn)權糾紛、轉讓收益、分配機制等一系列法律風(fēng)險，進(jìn)而導致高校科技成果轉化機制運行不暢，難以發(fā)揮高校科技成果的創(chuàng )新效應以及應有的輻射能力。目前我國高校科技成果轉化中相關(guān)知識產(chǎn)權保護制度體系，尚存在諸多問(wèn)題。
一是現行法律制度存在空白，高校科技成果轉化法律保障的范圍有限。目前只有《高等學(xué)校知識產(chǎn)權保護管理規定》一部專(zhuān)門(mén)性法規，而其他的法律如《專(zhuān)利法》、《著(zhù)作權法》、《商標法》、《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《促進(jìn)科技成果轉化法》、《計算機軟件保護條例》、《集成電路布圖設計保護條例》、《對外貿易法》等都僅是涉及高校知識產(chǎn)權法律保護中的一個(gè)方面，難以為高校科技成果轉化提供全面有力的制度保障。
二是現行法律規定可操作性差，高校科技成果轉化法律體系的功能弱化。其一，《促進(jìn)科技成果轉化法》、《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》等基本法律的配套制度和實(shí)施細則缺失，缺乏《科技成果定價(jià)法》等專(zhuān)項立法，缺乏《技術(shù)市場(chǎng)管理辦法》和《技術(shù)合同認定登記辦法》等技術(shù)市場(chǎng)管理的法規;其二，雖然《促進(jìn)科技成果轉化法》、《合同法》、《專(zhuān)利法》明確規定了科技成果權屬的法律依據，但缺乏對科技成果價(jià)值評估的相關(guān)規定，致使科技成果轉化所涉及的各個(gè)主體之間的利益分配缺乏明確的法律依據，知識產(chǎn)權無(wú)法得到充分保護。
(三)高校科技成果轉化機制尚不完善
1.高校科技成果產(chǎn)權權屬不清晰
大量科技計劃項目成果的知識產(chǎn)權形式上歸國家所有，事實(shí)上卻歸單位所有，權利與義務(wù)界定不清的狀況普遍存在。如有些科研項目龐大，參與其中的科研人員和行政人員人數眾多，致使研究周期偏長(cháng)，科研資金來(lái)源復雜，主管機構交叉重疊，形成了復雜的產(chǎn)權關(guān)系，最終在形成科技成果時(shí)產(chǎn)權界定模糊。再如，在科技成果轉化中的歸屬問(wèn)題上，職務(wù)與非職務(wù)權屬界定問(wèn)題尤為突出。現行法律缺乏具體細則，且法律條款仍存在難以量化、模棱兩可的因素，導致實(shí)際操作中發(fā)明人與單位對于職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明、本職與兼職發(fā)明的成果歸屬問(wèn)題，仍然存在一定的分歧。
2.知識產(chǎn)權評價(jià)體系不合理
一些高校的科研成果評價(jià)體系存在著(zhù)重學(xué)術(shù)價(jià)值輕技術(shù)價(jià)值以及重論文成果輕技術(shù)轉化的問(wèn)題，且將其與研究人員的職稱(chēng)評定、績(jì)效考核等直接掛鉤，缺乏對自主知識產(chǎn)權和科技成果轉化的指標衡量體系，側導致科研人員缺乏對知識產(chǎn)權保護意識和促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化的內在動(dòng)力，有的科研人員甚至將核心信息泄露給競爭對手，造成知識產(chǎn)權大量流失。
3.科技成果技術(shù)轉移機制不健全
當前高校科技成果轉化對接渠道不暢，如目前高校主要是通過(guò)技術(shù)轉讓、科技成果博覽會(huì )或科技對接會(huì )等與企業(yè)洽談合作，而科技成果展覽會(huì )的針對性較強，適用于一些投資少、見(jiàn)效快的項目，高校科技成果大多成熟性不足，需要以企業(yè)為平臺進(jìn)行二次開(kāi)發(fā)，導致實(shí)質(zhì)性合作項目甚少，實(shí)際轉化成功率不高。高校知識產(chǎn)權管理機制較為落后，缺少專(zhuān)業(yè)的知識產(chǎn)權專(zhuān)門(mén)管理機構和專(zhuān)業(yè)人員，知識產(chǎn)權管理的事業(yè)化色彩較重，難以與市場(chǎng)經(jīng)濟接軌，技術(shù)轉移合同不規范、知識產(chǎn)權條款規定不明確的現象普遍存在，甚至有的高校教師私自簽約，致使大量科技成果和技術(shù)秘密出現糾紛甚至被對方侵占。
4.知識產(chǎn)權評估機制不完善
知識產(chǎn)權的估價(jià)是一項集合技術(shù)價(jià)值、合作機制、學(xué)校信譽(yù)等多方面因素的體系，如果沒(méi)有科學(xué)的.評估依據，將會(huì )直接影響學(xué)校和科研人員的經(jīng)濟利益，甚至出現經(jīng)濟糾紛。目前我國的知識產(chǎn)權市場(chǎng)評估體系和知識產(chǎn)權評估機構尚處于發(fā)展初期階段，過(guò)分強調前期論證而忽視成果轉化等問(wèn)題突出，加之高校缺乏專(zhuān)業(yè)的知識產(chǎn)權與技術(shù)轉移管理隊伍，在實(shí)踐中，技術(shù)轉讓或技術(shù)入股，或者由合同雙方自行協(xié)商，或者直接套用有形資產(chǎn)的評估方法，往往與實(shí)際價(jià)值相差甚大，直接影響了高校科技成果轉化的成功率。
四、高校科技成果轉化中知識產(chǎn)權制度之重構
(一)健全高校知識產(chǎn)權保護的制度體系
高校科技成果轉化作為一項關(guān)系到國家、社會(huì )、高校等多主體多層面的復雜工程，需要從縱橫兩個(gè)方面完善知識產(chǎn)權保護的制度體系，既包括國家層面制定高位階的知識產(chǎn)權法律規范體系，亦涉及科技成果轉化中高校自行制定的知識產(chǎn)權保護的各項具體規章制度;既包括引導規范科技成果轉化全過(guò)程的宏觀(guān).綱領(lǐng)性法律文件，也包括關(guān)系高校科技成果轉化的知識產(chǎn)權類(lèi)型、主體、權屬、利益分配等實(shí)施細則。
應當建立以《促進(jìn)科技成果轉化法》為核心，包含科技成果登記、鑒定、推廣、管理等在內的完備的科技成果轉化法律體系。如《科技投入法》、《成果推廣法》等，明確高校科技成果的產(chǎn)權屬性、管理制度、轉化方式等，改變高校陳舊的、事業(yè)化的知識產(chǎn)權管理觀(guān)念，注重發(fā)揮知識產(chǎn)權對科技人員的激勵作用，明確高校科技成果轉化中的權責關(guān)系，為高校科技成果轉化創(chuàng )造良好的法律環(huán)境。
同時(shí)，修訂并完善《高等學(xué)校知識產(chǎn)權保護管理規定》。該規定于1999年出臺，需要根據近年頒布的《科技進(jìn)步法》02007年)、《國家知識產(chǎn)權戰略綱要》02008年)、《著(zhù)作權法》02010年)等規范性法律文件，并結合近年來(lái)各高校科技成果轉化的經(jīng)驗，進(jìn)行修訂完善。在此基礎上，制定《高校科技成果轉化中知識產(chǎn)權保護細則》，針對高校科技成果轉化過(guò)程中所涉及的各方利益主體、權屬、轉讓及利益分配}L制均做出專(zhuān)門(mén)規定，使高校知識產(chǎn)權保護工作逐步實(shí)現科學(xué)化、規范化、法制化。
(二)規范高校科技成果轉化的運行機制
1.建立科學(xué)規范的知識產(chǎn)權管理制度
在高校建立專(zhuān)門(mén)的知識產(chǎn)權管理機構，專(zhuān)人負責科技成果的鑒定、評審、登記，專(zhuān)利的申請與維護、技術(shù)合同的管理等要合理確定高校知識產(chǎn)權的權利歸屬與利益分配，并建立相應的責任追究機制，保證落實(shí)到人。如明確科技成果的產(chǎn)權歸屬，對于外部資助的智力研究成果歸屬問(wèn)題應著(zhù)重審查;對于某些科研項目如需離校教師或學(xué)生參與，要提前與之簽訂一攬子協(xié)議，明確知識產(chǎn)權歸學(xué)校所有，防止可能出現的利益沖突或權利糾紛影響科學(xué)技術(shù)的進(jìn)一步轉移應用。同時(shí)，培養和引進(jìn)專(zhuān)業(yè)的科技產(chǎn)權管理人才，并定期對工作人員進(jìn)行知識產(chǎn)權保護法律制度和相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識的培訓，培養兼具科技、法律、金融等知識的多層次的復合型人才;國家可為技術(shù)轉移專(zhuān)業(yè)人才建立專(zhuān)門(mén)的資質(zhì)準入制度和執業(yè)標準，實(shí)現該行業(yè)人才管理的專(zhuān)業(yè)化、規范化;有條件的高校可建立專(zhuān)門(mén)的知識產(chǎn)權學(xué)院或成立知識產(chǎn)權研究基地，為高校的知識產(chǎn)權規范管理提供人才保障。
五、結語(yǔ)
知識產(chǎn)權制度作為一個(gè)社會(huì )政策的工具，其功能導向即在于維護知識權利的正義秩序和促進(jìn)科技進(jìn)步的效益目標。高校作為我國創(chuàng )新體系的核心基礎，其科技成果轉化率的高低是體現國家科技創(chuàng )新水平以及自主創(chuàng )新能力的重要指標之一。如何促進(jìn)和加快高校科技成果的轉化，己經(jīng)成為目前國家促進(jìn)科技進(jìn)步、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級和經(jīng)濟增長(cháng)的一個(gè)重要課題。知識產(chǎn)權保護制度作為最經(jīng)濟、持久、有效的創(chuàng )新激勵機制，是高校科技成果轉化能力的核心要素。當前，也只有將實(shí)行知識產(chǎn)權保護制度貫穿高校科技成果轉化的始終，為高校科技成果轉化提供基礎性、持續性、穩定性的法律保障，才能形成高校科技成果規范、有序、高效轉化的良性循環(huán)，實(shí)現高校科技創(chuàng )新能力的內生性增長(cháng)和內涵式發(fā)展。
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