我國科技成果轉化過(guò)程監測指標體系的構建策略論文
隨著(zhù)我國進(jìn)入創(chuàng )新型國家建設的攻堅階段，科技管理體制改革和科技成果轉化兩大問(wèn)題成為國家尤其是科技主管部門(mén)更加關(guān)注的領(lǐng)域[1]。雖然經(jīng)過(guò)多年的努力，中國已經(jīng)初步建立起一套完整的科技成果鑒定、登記、評價(jià)、管理、轉化的政策體系，有效提升了我國政府的財政資助項目(課題)產(chǎn)生的科技成果轉化能力，但如同每年公布的《全國科技成果統計年度報告》所顯示的，在現有的統計、分析制度架構下，我國科技成果統計仍只關(guān)注成果本身而非科技成果轉化，這使得國家和全社會(huì )對于科技成果轉化的具體效果仍然缺乏有效的認知。盡管我國學(xué)術(shù)界針對科技成果轉化的測度問(wèn)題進(jìn)行了大量的探討[2-4]，但卻缺少對科技成果轉化過(guò)程進(jìn)行監測評估的研究，而已有的相關(guān)研究所設計的監測指標存在直接相關(guān)性不足、不能進(jìn)行全過(guò)程監測、涵蓋科技成果類(lèi)型不全面、指標系統性不足、監測結果現實(shí)指導性不足等問(wèn)題[5-8]，嚴重影響了它們在實(shí)際工作中的應用。為此，必須充分考慮科技成果轉化應用主體的需求，根據現實(shí)情況和未來(lái)的發(fā)展方向進(jìn)一步分析各類(lèi)科技成果轉化的過(guò)程，并制定系統的科技成果轉化過(guò)程監測指標體系，從而推動(dòng)在更大程度上解決各類(lèi)科技成果轉化過(guò)程監測難的問(wèn)題，繼而推動(dòng)科技成果更好地實(shí)現轉化。
一、科技成果及科技成果轉化的內涵再辨析
科技成果是一個(gè)中國特色明顯的概念，國內學(xué)術(shù)界對其內涵的理解仍未取得一致，但管理部門(mén)則基本形成了比較統一的觀(guān)點(diǎn)。1986年公布的《現代科技管理詞典》與《中國科學(xué)院科學(xué)技術(shù)研究成果管理辦法》關(guān)于科技成果的提法較為類(lèi)似，都是指“對某一科學(xué)技術(shù)研究課題，通過(guò)觀(guān)察實(shí)驗、研究試制或辯證思維活動(dòng)取得的具有一定學(xué)術(shù)意義或實(shí)用價(jià)值的創(chuàng )造性的結果”。而2009年的《科技成果評價(jià)試點(diǎn)暫行辦法》進(jìn)一步指出，科技成果是“由組織或個(gè)人完成的各類(lèi)科學(xué)技術(shù)項目所產(chǎn)生的具有一定學(xué)術(shù)價(jià)值或應用價(jià)值，具備科學(xué)性、創(chuàng )造性、先進(jìn)性等屬性的新發(fā)現、新理論、新方法、新技術(shù)、新產(chǎn)品、新品種和新工藝等”。從上述概念及其演變過(guò)程可看出，科技成果有三大基本特征，即具有一定的價(jià)值(無(wú)論是學(xué)術(shù)價(jià)值還是應用價(jià)值)、一定的屬性(科學(xué)性、創(chuàng )造性、先進(jìn)性等屬性)和一定的創(chuàng )新(新發(fā)現、新理論、新方法、新技術(shù)、新產(chǎn)品、新品種和新工藝等)。由于是基于管理的角度，因而上述定義還強調了其產(chǎn)生來(lái)源是科學(xué)研究項目(或課題)。實(shí)際上，我國制定的有關(guān)科技成果的政策都著(zhù)眼于政府的科研計劃項目(或課題)，正好切合了提出這個(gè)概念的目的是服務(wù)于政府管理，這是在研究科技成果問(wèn)題時(shí)首先必須牢牢把握的。
科技成果，顧名思義應包括科學(xué)成果和技術(shù)成果兩大類(lèi)。《中華人民共和國國家科學(xué)技術(shù)委員會(huì )科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》(1987)首次明確將科技成果分為三類(lèi)，即科學(xué)理論成果、軟科學(xué)研究成果和應用技術(shù)成果，前兩者屬科學(xué)成果，后者屬技術(shù)成果，這一分類(lèi)一直延續至今。2009年的《科技成果評價(jià)試點(diǎn)暫行辦法》又根據科技成果轉移方向的差異，將應用技術(shù)成果細分為技術(shù)開(kāi)發(fā)類(lèi)應用技術(shù)成果和社會(huì )公益類(lèi)應用技術(shù)成果兩類(lèi)，這樣科技成果實(shí)際上就包括四類(lèi)。科學(xué)被細分為軟科學(xué)和硬科學(xué)，而軟科學(xué)研究成果和科學(xué)理論成果分別是與之對應的成果類(lèi)別。基于這一思路，本文將應用技術(shù)成果細分為軟技術(shù)成果和硬技術(shù)成果兩類(lèi)，從而科技成果可進(jìn)一步細分為六小類(lèi)。同時(shí)，由于必須經(jīng)過(guò)認定是科技成果的特征之一，只有通過(guò)專(zhuān)利申請授權、取得技術(shù)標準、發(fā)表論文專(zhuān)著(zhù)、計算機軟件登記、集成電路布圖設計、植物新品種登記等科技成果鑒定方式，形成某種形式的知識產(chǎn)權，科技成果才能得到合法的保護繼而進(jìn)行后續的轉化，因而最終進(jìn)行轉化的科技成果還需要穿上一定形式的知識產(chǎn)權外衣。
關(guān)于科技成果轉化，《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法》(1996)的定義是“為提高生產(chǎn)力水平而對科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續試驗、開(kāi)發(fā)、應用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)”。該法將科技成果轉化的重點(diǎn)落腳在應用技術(shù)成果，而未考慮科學(xué)理論成果和軟科學(xué)研究成果。由于我國的科技計劃包括國家高技術(shù)研究發(fā)展項目計劃、國家科技支撐計劃、基礎研究計劃、研究開(kāi)發(fā)條件建設計劃、科技產(chǎn)業(yè)化環(huán)境建設計劃等五大類(lèi)，其產(chǎn)生的科技成果廣泛覆蓋六小類(lèi)科技成果。其中一些科技計劃的成果產(chǎn)生形式以科學(xué)成果為主，有些也涉及科學(xué)成果，雖然科學(xué)成果所產(chǎn)生的直接經(jīng)濟社會(huì )價(jià)值不如技術(shù)成果，但其科學(xué)價(jià)值和間接的經(jīng)濟社會(huì )價(jià)值也是非常重要和關(guān)鍵的，卻往往被忽視。無(wú)論從重要性還是完整性等來(lái)看，都應將科學(xué)成果納入科技成果轉化序列。這樣，本文認為科技成果轉化的定義應進(jìn)行充實(shí)，即為提高科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平和社會(huì )生產(chǎn)力而對科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)產(chǎn)生的具有科學(xué)價(jià)值或實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續試驗與開(kāi)發(fā)、應用或推廣或傳播直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新技術(shù)，新思想、新觀(guān)念、新理論，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)、新學(xué)科、新政策等活動(dòng)。
二、各類(lèi)科技成果的主要轉化過(guò)程
科技成果的轉化并非一蹴而就，往往存在著(zhù)多次轉化，盡管不是所有的成果都完成所有的轉化。同時(shí)，科技成果在完成每次轉化后的結果和表現形式并不完全相同，加之不同類(lèi)別科技成果的轉化過(guò)程也有較大差異，都需要詳加區分，以便更科學(xué)地設計過(guò)程監測指標體系。
(一)軟科學(xué)研究成果的轉化過(guò)程
軟科學(xué)研究成果的主要用途為促進(jìn)決策科學(xué)化和管理現代化，受眾主要是政府決策者、機構管理者、機構研究者等。軟科學(xué)成果根據其表現形式可進(jìn)一步細分為非(公開(kāi))出版物和公開(kāi)出版物兩類(lèi)，它們的轉化過(guò)程存在一定的差別。
非(公開(kāi))出版成果包括研究綜述成果、調查研究報告、翻譯資料、各類(lèi)政策建議草案等[9]，由于不以公開(kāi)出版物的形式展現出來(lái)，其受眾范圍非常窄，轉化過(guò)程是成果擁有者通過(guò)上報、贈閱、內部流通、宣傳等方式讓轉化對象了解成果內容，如果成果內容得到受眾的認可，例如研究報告被決策者或管理者批示、成果內容被轉載等，即可認為完成初步的轉化。如果受眾依據該成果制定出新的政策、改革現有的管理制度、產(chǎn)生新的學(xué)科及相應的學(xué)術(shù)研究基地(如產(chǎn)生新的研究機構、研究團隊、專(zhuān)門(mén)學(xué)會(huì ))等，則可被認為是完成了第二次轉化。
對于以公開(kāi)出版物形式展現的科學(xué)成果，如果被受眾所認可并被吸收到新的科技成果中，其形式包括論文和著(zhù)作被引用、報紙文章被轉載、著(zhù)作被翻譯再版等，可被認為完成了成果的第一次轉化。而如果完成第一次轉化的成果得到更大層面的認可，并對政策制定、管理改革、新的學(xué)科形成等產(chǎn)生了實(shí)質(zhì)影響，則可被認為是完成了第二次轉化。
完成二次轉化后，政策或管理制度變革可進(jìn)一步創(chuàng )造大小不等的經(jīng)濟、社會(huì )、環(huán)境、生態(tài)效益。它們可算是第三次轉化。
(二)硬科學(xué)研究成果的轉化過(guò)程
硬科學(xué)研究成果分為基礎研究理論成果和應用研究理論成果，前者的主要用途為推動(dòng)科學(xué)發(fā)展，受眾主要是機構研究者，后者則同時(shí)囊括推動(dòng)科學(xué)發(fā)展和指導技術(shù)開(kāi)發(fā)兩大用途，受眾主要是機構研究者、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員等。硬科學(xué)研究成果主要以公開(kāi)出版物的形式出現，當然國防等機密性強的領(lǐng)域的一些成果也可能不公開(kāi)(由于難以測度且數量很少，因而不在本文的討論范圍內)。具體的兩類(lèi)硬科學(xué)成果的轉化過(guò)程，既有相同之處，也有一些差別。
基礎研究理論成果被公開(kāi)出版后，被吸收到新的科技成果中，例如被新的科技成果所引用，就意味著(zhù)完成了成果轉化。應用研究理論成果被公開(kāi)出版后，同時(shí)沿著(zhù)兩條路徑進(jìn)行轉化：第一條路徑是它被吸收到新的科技成果中；第二條路徑是它被具體用于指導技術(shù)成果的開(kāi)發(fā)，也就是成為獲得新的技術(shù)成果的理論依據，都意味著(zhù)完成了成果轉化。
當然，硬科學(xué)研究成果在經(jīng)歷了第一次轉化后，如果得到政府層面的響應，并推動(dòng)政策或管理制度的修訂或制定，則將經(jīng)歷其第二次轉化。同樣因其所產(chǎn)生的經(jīng)濟、社會(huì )、環(huán)境、生態(tài)效益則可被看作第三次轉化。
(三)軟技術(shù)研究成果的轉化過(guò)程
軟技術(shù)研究成果細分為軟技術(shù)開(kāi)發(fā)類(lèi)應用技術(shù)成果和軟社會(huì )公益類(lèi)應用技術(shù)成果，它們都不以實(shí)物體現，而需要借助一定的媒介。前者主要服務(wù)于經(jīng)濟發(fā)展，受眾主要是企業(yè)及其中具體的研究者和服務(wù)人員；后者則同時(shí)服務(wù)于經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展，受眾包括企業(yè)、大學(xué)、研究機構等機構及其中具體的研究者、服務(wù)人才、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才等。兩類(lèi)成果轉化的差別出現在第一次轉化過(guò)程中，軟技術(shù)開(kāi)發(fā)類(lèi)應用技術(shù)成果先完成產(chǎn)業(yè)化過(guò)程，而軟社會(huì )公益類(lèi)應用技術(shù)成果則是在全社會(huì )范圍內開(kāi)展成果的應用推廣。
無(wú)論是產(chǎn)業(yè)化或大規模的應用推廣，都將創(chuàng )造可觀(guān)的經(jīng)濟、社會(huì )、生態(tài)、環(huán)境效益，從而完成軟技術(shù)研究成果的二次轉化過(guò)程。
(四)硬技術(shù)研究成果的轉化過(guò)程
硬技術(shù)研究成果也分為硬技術(shù)開(kāi)發(fā)類(lèi)應用技術(shù)成果和硬社會(huì )公益類(lèi)應用技術(shù)成果等兩類(lèi)，它們的用途和受眾分別與軟技術(shù)開(kāi)發(fā)類(lèi)應用技術(shù)成果和軟社會(huì )公益類(lèi)應用技術(shù)成果相同。硬技術(shù)研究成果中的.具體兩類(lèi)成果的轉化過(guò)程也存在一定的差別；同時(shí)，隨著(zhù)技術(shù)轉化模式的不同[10]，每類(lèi)研究成果的轉化過(guò)程也有細微的差別。
硬技術(shù)開(kāi)發(fā)類(lèi)應用技術(shù)成果一般為實(shí)驗室階段的成果，它們還將先后經(jīng)歷后續試驗、開(kāi)發(fā)、產(chǎn)業(yè)化等階段，完成第一次轉化過(guò)程；在此基礎上，如果形成技術(shù)溢出效應，推動(dòng)技術(shù)在更大范圍內擴散，將形成第二次轉化過(guò)程。完成二次轉化后將產(chǎn)生大小不等的經(jīng)濟、社會(huì )、生態(tài)、環(huán)境效益，從而完成第三次轉化過(guò)程。
硬社會(huì )公益類(lèi)應用技術(shù)成果的轉化有兩條路徑：一是，先直接應用于某個(gè)具體的工程建設中，或者在已明確范圍的區域內進(jìn)行應用試點(diǎn)，完成其第一次轉化過(guò)程；在技術(shù)應用成功以后在更大范圍內或更多工程建設中推廣，就完成了第二次轉化過(guò)程。二是，先經(jīng)歷后續試驗和開(kāi)發(fā)，再在此基礎上開(kāi)展應用推廣，前后也涉及兩次轉化過(guò)程。無(wú)論如何，它們最終也都會(huì )創(chuàng )造經(jīng)濟、社會(huì )、生態(tài)和環(huán)境效益，從而實(shí)現第三次轉化過(guò)程。
對科技成果轉化過(guò)程的完整分析表明，不同類(lèi)別成果的轉化路徑存在一定的差別，但不同類(lèi)別成果也可能在某個(gè)轉化階段具有相同的轉化路徑，其中軟科學(xué)研究成果和硬科學(xué)研究成果、軟開(kāi)發(fā)類(lèi)應用技術(shù)成果和硬開(kāi)發(fā)類(lèi)應用技術(shù)成果、軟社會(huì )公益類(lèi)應用技術(shù)成果和硬社會(huì )公益類(lèi)應用技術(shù)成果兩兩之間都存在類(lèi)似的轉化過(guò)程，其共性遠大于差異性。需特別指出的是，在某類(lèi)成果轉化過(guò)程中，可能產(chǎn)生不同于該類(lèi)成果的其他成果類(lèi)別，后者將按照上述科技成果的轉化路徑進(jìn)行轉化。
三、科技成果轉化過(guò)程監測體系設計
國外在監測科技成果轉化或者說(shuō)技術(shù)轉移方面擁有較為豐富的經(jīng)驗，值得我們在設計指標體系時(shí)參考借鑒。對我國的科技成果轉化過(guò)程進(jìn)行監測時(shí)還需要特別強調同我國的實(shí)際相結合，為此本文還提出了一些指標設計的宗旨和原則。在此基礎上，本文分別針對三類(lèi)轉化過(guò)程類(lèi)似的科技成果設計了兩階段的科技成果轉化監測指標體系。
(一)國內外現有的科技成果轉化過(guò)程監測指標體系設計情況
多數國家針對科技成果轉化的監測沒(méi)有全國統一的完整體系，僅由非政府機構采用調查等方式對國家資助的實(shí)驗室、大學(xué)的技術(shù)轉移情況進(jìn)行監測評估，監測指標的設計多從投入產(chǎn)出的角度分析科研資金投入的效益情況，例如魯本斯坦和蓋斯勒將科學(xué)技術(shù)產(chǎn)出分為四類(lèi)：即與銷(xiāo)售有關(guān)的、與節約有關(guān)的、與對利潤的影響有關(guān)的以及與技術(shù)解決方案的時(shí)間和成本有關(guān)的[11]，其數據獲取的方法基本上是樣本調查。特別值得指出的是，美國的NSF對聯(lián)邦實(shí)驗室的技術(shù)轉移活動(dòng)進(jìn)行了專(zhuān)門(mén)統計，涉及專(zhuān)利申請與授予、許可、合作研發(fā)等3個(gè)方面[12]。總體來(lái)看，國外監測的主體為民間機構而非政府，關(guān)注重點(diǎn)在技術(shù)轉移而非各類(lèi)科技成果的轉化，主要的統計指標比較接近，也就是說(shuō)基本形成了較為一致的看法；其不足在于指標體系的完整性和系統性不夠。
與國外相比，我國國家科技主管部門(mén)僅對科技成果進(jìn)行了統計，而針對科技成果轉化問(wèn)題，1991年原國家科委編著(zhù)的《科技成果轉化的問(wèn)題與對策》首次提出了評價(jià)指標體系和研究模型，將科技成果轉化率定義為技術(shù)成功率、工程成功率、商業(yè)成功率的三項乘積，并將這三項指標繼續劃分為多項指標，但該成果實(shí)際上并沒(méi)有獲得實(shí)際應用。整體而言，我國的科技成果轉化仍然缺少為權威的指標體系，政府和學(xué)界并未形成一致的意見(jiàn)。
(二)我國科技成果轉化過(guò)程監測指標體系設計宗旨與原則
根據我國科技成果轉化監測的已有基礎和條件，為更好地將政府資助科研項目(課題)所獲得的科技成果用于生產(chǎn)生活實(shí)踐，產(chǎn)生更大的經(jīng)濟、社會(huì )、生態(tài)、環(huán)境效益，本文提出過(guò)程監測體系應體現兩個(gè)根本宗旨：一是更好地監測不同類(lèi)別科技成果轉化的過(guò)程和效果，為國家有關(guān)部門(mén)的政策制定與實(shí)踐提供直接的依據；二是更好地與國際現有監測體系進(jìn)行銜接，以促進(jìn)開(kāi)展國際比較和國際學(xué)術(shù)交流與合作。
國外對于技術(shù)轉移測度的原則(包括提出該體系的設計原則)包括具體、可測量、可接受、相關(guān)、隨時(shí)間而變化等方面[18]，這些原則對建立我國的監測體系也具有較強的借鑒意義。同時(shí)，還應注意到我國科技成果的概念與國外的差別，以及我國具體開(kāi)展科技成果轉化監測所具有的一些體制優(yōu)勢和不足。為此，本文提出設計我國的監測指標體系應遵循如下原則：監測指標要反映不同監測對象的差別、指標兼顧科學(xué)性和可操作性、指標兼顧系統性和簡(jiǎn)潔性、指標兼顧國內實(shí)際又能接軌國際、指標體系可反映不同對象的轉移全過(guò)程等。
(三)我國科技成果轉化過(guò)程監測指標體系的具體設計
在上述設計宗旨和原則的指導下，科技成果轉化過(guò)程監測指標體系在具體設計時(shí)，還應該考慮的是，轉化過(guò)程類(lèi)似的成果歸為一類(lèi)，同時(shí)盡管有些成果可能會(huì )產(chǎn)生三次轉化，但由于第三次轉化的效益難以精確地計算出來(lái)，因而僅設計前兩次轉化過(guò)程的檢測指標體系。具體的監測指標體系如表2所示。
四、總結與討論
我國科技成果轉化監測指標的統計或調查對象為政府部門(mén)資助的大學(xué)、科研機構和其他事業(yè)單位、轉制企業(yè)、大學(xué)和科研機構下屬企業(yè)等，其規模以百萬(wàn)計，參與人員更是以千萬(wàn)計。因此有必要建立系統的數據統計分析體系。鑒于我國當前的大學(xué)、科研機構等普遍缺少科技成果轉化管理機構，為此建議國家科技主管部門(mén)先依托國家科技計劃中的后評估項目作為試點(diǎn)，探索相關(guān)數據獲取的渠道和機構，逐步形成較為完善的數據獲取機制并在全國推廣開(kāi)來(lái)，如無(wú)特殊情況，要求所有申報國家科技計劃項目(課題)的機構要說(shuō)明之前完成的財政支持項目(課題)產(chǎn)生成果的轉化情況，并提交相應的指標數據，將其作為項目(課題)申報的前提條件。當然，這是一個(gè)逐步完成的過(guò)程，同時(shí)，產(chǎn)業(yè)集群規模等指標更多要依靠調查來(lái)獲取，可借助第三方機構來(lái)參與完成。
盡管?chē)鴥鹊目萍汲晒D化評價(jià)都傾向于采用模型化的方法計算轉化效率，有利于從整體上把握科技成果轉化的概貌。但本文認為，政府部門(mén)才是最關(guān)心科技成果轉化程度的部門(mén)，因此應從他們的需求出發(fā)來(lái)分析指標數據，這也是國外的通行做法。為此，采取指標逐一分析的方式對監測指標數據進(jìn)行分析研究，但可根據需要對不同機構(如大學(xué)、科研機構、轉制企業(yè)等)進(jìn)行分門(mén)別類(lèi)，從而比較它們在轉化過(guò)程中的各個(gè)方面的具體效率和存在的問(wèn)題。這種分類(lèi)還有助于進(jìn)行國際比較，從而厘清許多有關(guān)于科技成果轉化率的不確切認識。
本文采用兩階段指標體系的監測方法，在具體監測過(guò)程中，對同一類(lèi)成果不同階段指標監測結果的比較分析，主要用于反映其不同階段的轉化績(jì)效變化；而對不同類(lèi)別統一階段指標監測結果則不做比較分析，但可以根據時(shí)間序列的變化來(lái)反映其轉化績(jì)效的時(shí)間序列變化。在此基礎上，可根據具體發(fā)生變化的指標監測值的情況來(lái)進(jìn)一步分析變化產(chǎn)生的原因。通過(guò)持續的跟蹤分析，就可以將政府和社會(huì )的視線(xiàn)聚焦于影響科技成果轉化過(guò)程中的問(wèn)題環(huán)節，繼而為提出后續解決方案提供科學(xué)的依據。
總體而言，科技成果轉化過(guò)程監測指標體系的建立過(guò)程，實(shí)際上是一個(gè)統一部門(mén)、地方、大學(xué)與科研院所、企業(yè)等的觀(guān)念認識的過(guò)程。在這個(gè)過(guò)程中，要求它們各自根據指標監測的需要，建立或指定一個(gè)專(zhuān)門(mén)的指標監測機構或管理部門(mén)，長(cháng)期提供專(zhuān)門(mén)的經(jīng)費支持，形成一套上下統一的監測數據系統和相應的管理制度等。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，監測指標體系的建立本身只是一個(gè)手段，本質(zhì)上是為了建立我國的科技成果轉化指標監測制度提供一個(gè)切入點(diǎn)。
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